企业oa系统解决方案

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　　企业在发展过程中面临着多种风险，比如战略风险、法律风险、运营风险、财务风险，受本性驱使，仅仅依靠管理者的理智，无法约束贪婪和避免不可承受的风险，企业的长远发展，必须立足在从根本制度上实现效益和风险之间的平衡，风险管理已经成为全球化发展趋势。

　　一、内控与风险管理理念与框架

　　1、全面风险管理框架：

　　(1)内部环境：治理结构、组织架构、授权与责任、风险偏好、人力资源政策、风险管理文化等

　　(2)目标设定：战略目标、经营目标、报告目标、合规目标

　　(3)事项识别：事件识别方法、事件分类、风险与机会

　　(4)风险评估：固有风险与剩余风险评估(可能性与影响风险评估程度)、风险敞口

　　(5)风险应对：风险回避、风险降低、风险分担、风险承担

　　(6)控制活动：企业层面控制、业务流程层面控制、IT一般控制与应用控制

　　(7)信息与沟通：收集与传递内部信息、外部信息

　　(8)监控：独立监控、持续监控、自我评价、缺陷改进

　　二、泛普软件内控与风险管理解决方案

　　1、风险管理产品功能

　　基础信息：风险风雷、风险偏好、控制措施、控制缺陷、风险对策、重要会计科目、流程管理

　　风控门户：内部环境、组织架构、信息中心、外部政策与法规、舞弊举报专线

　　风险管理：目标设定、事项/风险库、动因分析、固有风险计量标准、风险坐标图、重大风险列表、风险组合管理

　　控制管理：风险对策、风险控制应对、职责分工矩阵、剩余风险评估、控制活动库、控制活动文档、控制缺陷

　　预警中心：风险监控指标、风险指标预警、缺陷预警、SOD预警

　　监控：内控自评计划、内控设计有效性评论、内控自评报告、风险运行报告、全面管理报告

　　2、产品特性

　　完整性：覆盖三种管理需求，完整的风险管理流程

　　灵活性：功能模块化，量体裁衣适应需求

　　扩展性：风控平台，扩展空间大，管理特性包的嵌入

　　整合性：无缝集成泛普软件现有ERP产品，实现流程的风险监控

　　自动化：大量应用自动化系统工具，减少人工录入环节

　　三、风控解决方案的客户价值

　　1、通过风险管理范围，构建企业自上而下的风控组织体系，以明确内控职责，规范内部控制管理机制

　　2、以重要会计科目为主线，结合EAS集团报表体系，提供财务报告合规解决方案

　　3、符合内部控制基本规范要求，符合港交所企业管治常规守则，符合萨班斯-奥克斯利法案302、404

　　4、帮助企业建立以风险为导向的标准化、规范化的内部控制体系

　　5、实际以业务流程为中心，对企业各项业务与管理活动实施有效的监控

　　6、利用工作流与各业务系统的紧密结合关系，梳理企业业务流程，落实流程监控，提升管理水平

　　7、为集团企业成员构建共享内控与风险管理信息的平台

　　8、集团企业可从上至下实施风控制度，集团内的全体组织成员也可通过风控门户学习、掌握集团的管理理念、组织架构体系、人力资源政策、反舞弊机制等各项内控制度与操作规范

　　9、事项库提供收集、整理、识别、分析企业经营过程中的各类风险与机会事项，并提供建立目标、风险与关键KPI的关联，使企业形成完整的管理监控体系

　　10、通过组织控制、流程控制、职责分工矩阵，实现在系统内实现风险与控制的应对