中国证券业走过了20多年的历程，目前的社会信息发展技术正在推动这这个行业从“蹒跚学步”向“大步行进”的过程中转变。
证券业管理发展的主要特征随着市场经济的发展及信息技术的不断进步，证券交易能够在证券公司的组织下得到规范有序地开展。同时，证券业的快速发展也伴随着巨大的风险和挑战。
1、证券业的发展受到市场经济规律的影响和市场作用的支配，这使得许多不规范的行为出现在证券业的财务管理过程中。
2、当前我国的管理方法尚未形成完整的体系，许多问题没有得到有效的监管，而证监会的监管内容涉及的范围过宽，导致证监会无法针对证券公司不合理行为进行监督和纠正。
3、证券公司的管理部门，也没有严格按照统一规范的标准约束自己的行为，这就使得财务监管成为限制管理方法发展的重要影响因素。
4、证券业的管理需要在很大程度上依赖于证券公司的财务报告，而财务报告的公开披露制度尚不完善，在财务管理过程中，财务信息被泄露，信息造假等现象多发，这也使得证券业的稳定发展受到影响。
5、证券管理人员的专业水平和财务管理素养不能满足证券管理方法创新发展的要求。证券业管理方法的创新，需要依赖于财务管理人员的创新和改革。
因此，其专业技能发展不足，专业素质较低，守法意识不强，管理经验不足等问题都会限制到管理方法的进一步发展。
当前网络信息技术的应用，以及电子商务的发展为证券业财务制度管理的发展，奠定了良好的技术和平台基础，证券交易能够依靠ERP管理系统开展交易，并简化了证券交易程序，推动了证券财务管理的综合性发展。
1、规范财务制度管理行为，强化财务管理人员责任意识。证券业财务管理的目标是通过对证券业参与者的合理规范和有效监管时限资金流动的快捷性、风险的可控性、市场的规范性和利润的最大化。
2、要实现财务管理的目标，证券业必须要强化对财务管理事务的规范和监管，一方面要为证券公司财务管理提供制度规范要求，并根据实际情况，建立和完善市场监管机制，以合理的管理制度为管理方法的改革创新，提供良好稳定的发展环境。
3、证券业的发展还需要从最重要的财务管理人员素质及专业能力出发，通过强化宣传和建立审查考核制度等方式，约束财务管理人员的行为，使其能够按照公司的管理方法严格制定，保证财务管理业务的有效实施。
4、推动证券业ERP系统的应用，实现资金管理流程规范化管理方法的创新的重要方面是促进财务管理程序的规范和简化，推动资金管理制度的合理规范发展。
另外，证券业中的重要组织者证券公司在证券交易过程中，通过ERP平台实现了当前交易当天结算的目标，其自营业务及业务已经成为发展成为证券公司的最主要业务，通过OA系统的有效管理实现了证券教育清算的便捷性。这些发展表明了证券业财务管理中资金调度的有效性。虽然信息化的建设推动了证券业的发展，但是企业在信息建设过程中还存在许多的问题。
通过对证券业信息化现状的调研和分析可以发现,证券业在整个信息化建设的过程中普遍面临着以下所述的几个问题：
1、证券公司由于自身的业务特点不可能像传统制造型企业和科技生产型企业那样通过高新技术项目等方式获得来自于信息，科技及财政等方面的扶持,大多数需要依靠自己的力量进行信息项目的实施,从而导致了他们在信息化建设方面的投入往往趋于谨慎,不太敢放手大力推行。
2、业内能提供给证券公司所借鉴和参考的经验十分匮乏,首先我们国家的金融证券业起步较晚,远没有国外的同行那么成熟和规范,其次我们国内的金融证券业务也有某些其自身独有的特点,不能通盘照般和复制国外的成功经验。
3、目前,大多数的信息技术的服务供应商本身还处于起步和探索阶段,不能够提供足够有力的信息资源及有效的管理咨询支撑。
4、金融证券业的新业务层出不穷,而行业规范和管理办法却不能同步出台,相关制度也不健全,金融机构和证券公司,软件供应商在应对新政策,适应新环境上花费了大量的精力,使得信息化建设一直处在一个被动的局面上。
5、金融证券业对信息化建设的需求尚停留在积极响应外部需求的阶段,如交易,清算等,但没有花时间和精力去研究企业内部管理方面的需求。
鉴于上述种种原因,信息化建设已经逐渐成为了阻碍金融证券业快速成长的绊脚石。
金融证券业在我国发展的历史并不长,但是整个金融证券业的发展已经成为中国计算机应用高度密集的行业之一,信息化建设的程度已经成为各金融机构和证券公司加强综合竞争力的关键所在。
1、需求的盲目性和不确定性,多数时候业务人员和技术人员并不明白自己究竟需要一个什么样的系统,提不出较为清晰和细致的需求。
2、系统定位的局限性,项目选型时只考虑到业务范围内的需求以及当前的需求,较少去考虑业务范围外的需求,也极少去考虑今后的需求,形成了业务系统各自为政的现状,各业务系统之间缺乏必要的协作。
3、数据散乱,由于各业务系统的深入应用,积累了大量的数据,这些数据由不同的业务系统进行管理,对公司而言,无法将数据的综合价值发挥到极致。
4、重业务轻管理,公司仅实施了自营,经纪等业务,并没有覆盖所有的业务,如人力资源,绩效考核,项目管理等,同时各业务系统也没有得到很好的整合,无法实现集中统一的管理。
无论是创新业务的开展还是管理模式的固化乃至管理改进的实施都离不开一个合适的信息系统的支撑,为了实现全面管理信息化这个终极目标,企业需着重解决以上几个方面的问题。
ERP软件的应用是推动证券业管理程度规范性和便捷性的主要方式。证券业的财务管理已经由原先的手工账本，逐渐发展成了电算化和信息化的账本报表，这已经成为证券业财务制度创新的必然发展趋势。
1、ERP系统的应用不仅能够为证券业提供更为有效准确的财务管理效果，而且节省了人力物力，解脱了财务工作人员。
2、证券业的财务管理工作基本上是围绕着证券交易、基金业务、债权业务及清算业务，这些业务具有相似的工作程序，且基本上营业部的工作性质相同，而这些内容如果依靠人力进行，则会耗费大量的物力人力，因此实现财务管理信息化发展，推动ERP系统的利用和推广是改革管理方法的重要方面。
3、资金管理业务是证券业财务管理的重要内容，信息技术的发展促进资金集中化管理的发展。金融业中的主体的资金业务往来频繁，实现资金集中化管理和规范管理是资金管理创新的主要方向。
4、利用OA系统实现资金管理流程的规范化、统一化发展已经不是证券业财务管理不可企及的目标。
5、利用OA系统实现管理流程的统一化协同化，缩减先进交易的范围，并逐步实现人员资金管理，利用信息技术实现资金流转的信息化和规范化发展。
日益激烈的竞争环境使得证券公司规则化甚至僵化的业务流程显得复杂、笨拙，信息技术的发展则直接推动证券公司流程变革的步伐。作为ERP理论的核心思想，业务流程优化已成为深入人心的观念。证券公司的业务流程优化有其特定的步骤与内容，同时加强对业务流程的控制也是证券公司迫切的任务。
泛普软件的系统构建的原则：后台专业化，前台简单化;流程简化，基于组件应用，可复制，有弹性，易扩展;标准数据定义，建立标准的账户结构、数据结构，业务结构、规则等编码标准，便于各项系统的应用;成本效益和效率兼顾，平台搭建的开放性，注重安全边界。
1、OA协同化系统包括了信息数据从采集、加工、存储、到和应用的全过程，整个过程中不需要手工的干预。这一应用流程反映的是内部个性化需求;数据分析挖掘应用流程：特定模板的数据应用挖掘;系统异常和监控处理流程：设置监控的流程，以便当异常发生时能及时处理。
2、公司内部人员可以通过OA系统进行内部信息沟通与传递，形成一个网络信息传递平台，有助于更好的业务沟通与业务应用，可以将现有各种业务和资讯信息整合到其中。
3、内部系统如：OA系统，ERP系统，知识管理系统等。用户在各应用系统中的行为，对于分析用户的需求情况，与产品完善非常重要。系统提供用户行为记录服务与用户行为分析的数据挖掘的功能。
4、证券行业对信息的安全性要求极高。移动ERP系统通过权限管理、移动终端安全管理、身份认证、数据加密传输、水印截图等多项功能，全方位保障企业信息安全。
信息时代的证券业管理方法创新，不能脱离开信息技术的发展，更加不能脱离开市场的影响。构建管理方法，既需要通过证券监管部门的严格依法监管，还需要证券业主体的参与，利用现代信息技术实现财务管理的统一化、规范化管理，将信息技术渗透到证券管理的整个流程中，实现证券业管理的创新与发展。
