证券投资和客户的资产管理已经成为我国股票市场上最主要的资产管理方式。随着我国投资规模的扩大，投资、证券交易等行业的分散化越来越难以进行，专业投资管理将会是一种趋势。
目前，我国大部分券商尚未建立起一套完整的股票投资管理体系。在操作上，采用远程订购软件或其它远程交易软件来实现交易，但由于数据的物理和逻辑都比较分散，不利于统一管理、实时统计、监测预警。
在会计处理，业绩评估，客户管理，风险控制，投资组合等方面，都是纯手工的，并没有充分的运用资讯科技。但是，随着我国股票市场的日益规范和发展，公司内部对股票的投资和客户的资金管理的风险意识日益增强，公司在人力资源管理方面的投入已经远远不能满足证券投资和客户的需求。
当前，我国证券投资公司面临着与国际接轨的紧迫需要，亟待完善其内部运作机制，提升其外部运作效率，减少内外交易费用，从而使其在全球市场中占据一席之地。这使得券商需要更多地运用科学化、规范化的管理手段来重构生产过程和企业资源，而信息传递的时效性要求也越来越高。通过运用现代网络技术，在企业内部、企业与其他航运企业乃至国外企业之间建立起一张网络结构，从而加速企业的信息化进程。
1.规范管理方式，提高管理水平
在推行ERP系统的基础上，引入ERP的理念，对企业进行有效的管理。ERP系统的应用，使得企业的信息传输、获取更加准确、及时，有助于各部门之间的协作，并能随时获取准确的数据和大量的信息，从而对市场进行科学的决策。
2.优化企业资源,提高竞争力
ERP的实施又是一个企业的业务流程重构，通过ERP的实施，可以使企业的经营管理制度得到进一步的调整，使企业的内部资源得到最优化，从而提高企业的综合竞争力。在国外，证券投资公司的信息管理系统已被广泛采用。我国的 ERP在国内的应用起步比较晚，尤其是在中小证券投资公司，所以加速推行ERP系统，增强其竞争能力，是当前亟待解决的问题。
3.加快运营效率，提高经济效益
企业的改革，归根结底都是为了增加企业的经济效益， ERP系统的推行也是如此。正确、合理的执行ERP可以使企业获得准确、实时的基础数据，提高信息处理的实时性、有效性和处理效率、响应能力，并在一定程度上掌握了市场的主动权，提高了证券投资企业的经济效益。
4.完善客户信息，提高顾客满意度
作为一家服务公司，客户满意度是证券投资公司的重要组成部分。ERP系统的实施，使企业可以及时了解股票的投资动态，并对其进行合理的配置。公司的客户将会因节省时间和提供更好的服务而大幅提高客户的满意度。
泛普软件证券投资ERP系统降低成本的作用，为公司创造更高的效益。该系统从适应集团化公司管理需要的角度出发，达到了集中监管的目的，极大地降低了金融公司的经营风险，提高了公司资金利用的安全水平。
1.综合查询分析系统
系统充分考虑了企业集团经营的需求，并能充分考虑未来的发展和变化。用户可以任意设定查询格式及查询内容;它还能从其它子系统中读取和分析数据，得到各种直观的图表，最大程度地满足了企业和企业的需求。在实际应用中，该系统可划分为公司与分公司两级：企业能够根据所关注的项目，对所有或部分的数据进行统计分析。另外，该系统具有预警功能，一旦发生异常，会自动发出警报，公司经理可以通过对存在问题的营业部的数据进行分析和处理。分行可以从各个部门的财务软件中读取数据，并按自身的管理需求，对其进行查询和分析。该系统具有历史记录功能，能够将企业在使用本系统以前所获得的所有会计信息输入到电脑中，从而形成一个完整的电子会计文件，便于财务人员进行查询和分析，减少了工作压力。
2.存贷款管理系统
信托存款、信托贷款、委托存款、委托贷款、按揭贷款等是信托公司经营的重要内容。这些业务涉及到的资金数额很大，交易频繁，人工操作非常繁琐，容易出错。计算机管理此类业务的管理工作包括：合同管理，日常业务处理，计算和管理利息，计算结果，扣缴税款，预测和控制存款。
3.证券核算系统
该系统具有与柜台交易软件相连的灵活数据接口，能够实现对交易数据的自动抽取，并能将交易信息输入到交易所。同时，该系统还给出了证书模板界面的灵活定义，能够适应各种业务中不同会计处理模式下的证书模板定义。
4.安全机制
在本系统中，充分发展大型数据库的安全机制，对系统操作员和用户的口令进行加密，使整个系统具有较高的安全性。详尽的系统操作日志，可详细记录某人在何时进入什么系统执行什么操作，有利于事后进行检查，明确操作责任。对操作权限和数据权限进行分配，对于重要的菜单功能和操作功能，均由系统进行权限分配，使操作员对于各系统拥有的功能权限得到有效管理。
系统能极大地提高工作效率，降低工作量，使目前许多需要人工完成的报表分析、统计等工作全部电算化。把精力从大量的、繁琐的、低价值的工作中解放出来，转向思考怎样增加投资的回报。
1.集中控制、规范管理
对基层单位实行集中管理，实现管理标准与业务规范的统一管理，实现集约化、规范化管理。
2.改善流程、提高效率
通过整合资金、帐务、预算、费用等系统，实现财务、业务、管理的有机结合，实现业务流程的优化，提高工作效率，节约管理费用。
3.协助管理、防范风险
为企业管理部门提供更加明确、高效的信息分析，增强对市场信息的收集和响应，从而有效的防范运营风险。
泛普软件证券投资OA全方位多角度针对企业问题提出解决办法，让企业顺利走上数字化办公道路。
1.公告管理
公告分级管理，授权系统保证隐私权的安全性，出版商按规定的类别编写和提交审核。
利用门户系统对公告进行聚焦式推送，在企业内部建立实时、准确的上传下传系统。
2.绩效考核
公司可以自由设定年度、月度、半年度的绩效评估计划。
全面、明晰的业绩评估统计有助于经理准确把握每个员工的贡献和成长，并有针对性地进行培训。
3.档案管理
将档案信息数字化存储，并对档案的借阅、鉴定和销毁进行规范化。
对档案的权限进行了优化，实现了对“日志”的全方位追踪，使各种操作都有了轨迹，从而增强了档案管理的安全性。
4.项目管理
以个人或小组为周期的目标为中心，建立一个项目合作区域，使工作计划，执行，反馈等工作有序进行。
重点关注项目的相关人员，负责问题的处理和定期的结果报告。
投资业务是金融公司在存款、贷款和投资三大业务中的一个重要环节，它是利用剩余资金、提高资本回报率的一个重要环节，也是导致金融公司经营风险的一个重要环节。所以一定要做好相关管理，提升企业效益。
