工行浙江开化支行严格业务操作流程管理

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  今年以来，工行浙江省开化支行把内控管理工作作为各项工作的重中之重，以完善问题整改机制为抓手，全力推动整改措施的落实，严格各类业务操作流程的管理，严控业务经营风险，夯实内控管理基础，促进了业务经营的稳步提高。

  　一、积极开展寻找“短板”、发掘“亮点”活动。该行为了严格问题整改的责任，制定了《内控检查发现问题整改及责任追究实施办法》，明确了各部门、各营业网点负责人为第一责任人。采取事前、事中、事后检查监督相结合的形式，每月召开防案分析会，每月组织一次安全工作大检查，对业务经营工作实行全方位监控。层层签订了“遵纪守法责任书”、“保证书”，把员工纳入了严格的制度规范管理之中。加强对各类业务差错、问题的考核，提高对差错事故重视度，认真对待，将整改有关责任人纳入日常工作中，减少各类问题的发生。坚决摒弃“凭感觉，靠印象，无依据”的惯性思维，建立责任管理、有机联动、量化考核和有限资源向业务一线倾斜的工作新机制。倡导“内控优先、制度先行”的内控理念，引导员工坚持树立内控合规文化的核心价值观。积极开展寻找“短板”、发掘“亮点”活动，围绕近年来内控评价、风险控制、运行管理、案防履职等重点，查找分析存在的“短板”和薄弱点，确保整改工作有条不紊地开展。

  二、充分发挥制度预警、防范功能，规范员工行为。该行为了提升整改工作的精确度，注重发挥业务骨干熟悉业务流程了解违规行为易发、多发部位的优势，组织相关人员认真抓好风险隐患排查，做到早发现、早防范、早处置，防范于未然，争取工作的主动权。为了规范业务操作行为，采取了现场突击检查和观看录像的办法，从中发现问题并对存在问题限时、限期纠正，并跟踪检查落实情况。深入了解各项规章制度的执行情况，按月对重点部位、重点岗位、重点环节、重点人员进行全面检查，及时发现内控管理中存在的不足之处和存在的问题，分析问题成因，提出整改意见，督促整改到位，严格责任追究，严厉奖惩措施，增强员工的风险防范和遵章守纪的自我约束能力，形成了相互制约、共同负责的联动机制，逐步实现各项工作制度化、业务操作规范化、岗位职责具体化、行务管理民主化、检查监督日常化、风险防范全员化。充分发挥制度的预警、防范功能，进一步规范员工行为，真正做到按制度办事，靠制度管人。

  三、创新工作管理模式，强化督查督办工作力度。该行为了调动员工工作积极性，不断完善内控管理考核办法，加强风险监督和考核，将对所发现的问题纳入考核范围，对整改不到位、屡查屡犯的问题加大扣分力度。全方位、多渠道、多层次组织员工认真学习《员工行为准则》、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》、《员工行为禁止规定》、《员工违规行为处理规定》和重温《廉政案防责任》相关履职要求。充分发挥现场管理人员的作用，严把业务审核关，及时发现潜在的风险和差错，做好事前、事中控制。深化重点工作、创新工作管理模式，强化督查督办工作力度，构建全员参与、部门联动、公开评比、科学激励的重点工作与创新工作推进机制。建立通报制度，定期通报整改工作进度情况，营造齐抓共管、上下联动的工作氛围。在全行开展了“争发展、控风险”劳动竞赛活动和“党员一帮一、一帮多”、“党员身边无违章”等活动，并对劳动竞赛活动中涌现出来的先进事迹进行表彰，激发员工积极向上的斗志。