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上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法

在上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法中明确规定了对投资者适当性的管理，这里就根据不同的情况对不同的投资者列出了具体的条件，也就是不同的投资者要想参与其中的话，就应该满足相应的条件，这样才有资格加入其中。

参与私募债券认购和转让的合格机构投资者，应当符合下列条件：
(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；
(二)上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；
(三)注册资本不低于人民币1000万元的企业法人；
(四)合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业；
(五)经本所认可的其他合格投资者。
有关法律法规或监管部门对上述投资主体投资私募债券有限制性规定的，遵照其规定。
合格个人投资者应当至少符合下列条件：
(一)个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元；
(二)具有两年以上的证券投资经验；
(三)理解并接受私募债券风险。
发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。
承销商可参与其承销私募债券的发行认购与转让。
第二十一条证券公司应当建立完备的投资者适当性制度，确认参与私募债券认购和转让的投资者为具备风险识别与承担能力的合格投资者。证券公司应当了解和评估投资者对私募债券的风险识别和承担能力，充分揭示风险。
证券公司应当要求合格投资者在首次认购或受让私募债券前，签署风险认知书，承诺具备合格投资者资格，知悉私募债券风险，将依据发行人信息披露文件进行独立的投资判断，并自行承担投资风险。
上面对各种情况都设立相关的要求，那么也希望大家能够在这个过程中留意自己感兴趣的部分。如果的确是有需要，一定要对应满足条件，这样才更有利于自己能够参与到当中去，那就预祝大家成功，希望大家都能够赚的盆满金钹。只要选择合适的，就一定可以获得成功。

发布：2007-03-19 10:33 编辑：泛普软件 · xiaona [打印此页] [关闭]

上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法

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