高技术企业的研发行为与技术能力培育

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摘要：高技术企业的技术能力培育是企业核心竞争能力形成过程中的重要内容。本文在分析高技术企业研发行为与技术能力培育的关系基础上，提出了技术能力的培育途径，以期为高技术企业技术创新战略的制定提供启示。

关键词：技术能力；研究与发展；高技术企业

研究开发能力是企业乃至国家技术创新的关键组成部分和重要的衡量指标。随着科学技术的迅速发展和全球经济一体化进程的加快，技术和产品生命周期越来越轻，技术创新活动越来越复杂。作为技术创新过程中的重要组成部分——企业研究开发的重要性已成共识，尤其是对以高投入、高风险、高收益为特征的高技术企业，其技术能力是企业组织创新、市场创新和管理创新的基础，并且直接影响市场竞争能力。因此，培育和提高企业技术能力，增强企业的核心能力是高技术企业技术创新战略的核心。

一、技术能力、核心能力与高技术企业的研究开发行为

Prahalad和Hamel(1990)提出：核心能力是“组织中的积累性知识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术的学识”，从这一观点出发，核心能力理论强调知识和技术的重要性，这种知识和技术的很大一部份是以不规则或内部规定的特殊形式存在，从而使核心能力隐形化或内部化，这是其他竞争对手无法仿制和模仿，必须经过长期的培育和积累。企业核心能力表现为以知识基础的技术能力、组织管理能力和市场开拓能力，是企业维持和增强企业竞争力的关键。企业要想获得这一优势，就必须不断地获取、合理配置和创造资源，尤其是技术资源。企业技术能力主要表现为研究与开发能力、创新能力和转化能力。技术能力、核心能力与高技术企业是开发行为的关系是：企业研究活动是培育和积累技术能力的主要途径，技术能力是形成企业核心能力的基础；反过来，核心能力中的组织管理能力和市场开拓能力能促进技术能力的形成和研发活动的有效性。

不同的高技术企业有不同的技术创新战略和不同组织形式的研发机构，由于所拥有资源的差异，研发机构的功能与作用也不尽相同。例如，联想集团认为企业研发机构首先应当满足现阶段发展对技术的需求，同时又能推动企业未来的技术进步和核心竞争力的提高。

二、高技术企业研发机构的功能与作用

企业研发机构是承担企业研发活动的组织形式，我们认为它的作用就是通过有效的研发活动，形成企业自有的技术体系和技术能力，其任务就是在总体技术创新战略框架下，组织协调企业内外部知识和技术资源，进行知识与技术的积累。创造与沟通传播以及新产品、新工艺的开发与创新。具体表现为：

1．创造新技术。通过自主创新，形成具有自主知识产权的新技术、新构思与新设计。自主创新能力是高技术企业维持竞争优势的基础，也是开展创新的重要前提。此大方正集团正是因为拥有自己的核心技术，才使得在汉字排版领域处于领先地位。

2．获取新技术。高技术企业通过技术监测和技术学习，了解掌握技术发展动态和趋势，并通过组织学习和合作创新获取企业发展所需的新知识、新技术。

3．开发新产品和新工艺。高技术企业的技术转化能力，最终体现在新产品和新工艺上，因此，企业研发机构必须不断地开发适应市场需求的新产品，为企业和用户创造价值。

4．知识与技术沟通与传播。知识和技术在企业内部与外部有效沟通是提高组织学习能力，加快企业技术能力积累的重要环节。在这过程中，企业研发机构起作不可替代的作用。例如，联想集团的保证新技术高效转化为产品，要求研发人员具备一定的沟通能力。为此，集团对研究室主任进行沟通、宣讲技巧方面的培训，培养他们与事业部、市场部门、管理部门的沟通能力。

三、企业研发体制演化及理论解释

企业研发体制大致经历了二个阶段：1.外部化阶段，20世纪初，几乎所有的研发活动都是由企业外部独立研究机构进行的，企业必须通过外部市场途径获得所需的技术。2.内外部协调阶段。随着工业革命的深入，企业研发活动日益活跃，企业内部建立研发机构越来越多，尤其是西方大企业都普遍建有自己的研发机构；但另一方面中小企业仍主要依赖技术市场，即使是大企业也不排拆市场。因面，这一阶段既有内部化，也存在外部化，而且往往是内外结合，相互促进和相互协调的阶段。

在解释企业研发活动内部化和外部化的原因时，交易费用理论认为，企业研发活动内部化是为了降低交易费用，企业倾向于将那些交易费用高的研发活动甚至哪些与生产过程密切联系的研发活动内部化。企业内部化和外部化的决策取决于交易成本的平衡点（内部化与外部化具有相同的成本）。但随着二十世纪九十年代以来，跨国公司研发活动的国际化，企业各种形式的技术联盟与合作创新活动的日益活跃，其动因更复杂，更具战略意图，而不是简单地由交易费用决定，更何况有些与企业技术能力密切相关的资源是难以模仿式从市场上获得。资源论认为企业间的战略资源是异质的、非流动的。Barney(1991) 认为，具有形成竞争优势的企业资源是使企业在其所处的环境中能够利用机会。抵御竞争对手所缺少的难以模仿或替代的资源。企业要想培育自己的技术能力并形成核心能力，就必须获得这些资源，由于学科融合，交叉越来越普遍，企业研发活动的投入大、风险大，以及单个企业的资源限制，出于减少费用、降低风险、实现资源共享和市场进入等原因，使得现代高技术企业研发活动呈现外部化趋势。从这个角度来看，资源论在解释企业研发活动外部化是有力的。

四、高技术企业技术能力的培育途径

1．自主创新。这往往是大企业的研发行为，因为大企业拥有人才、资金、信息等资源状势和风险承受能力，为了保持技术优势和更有效地开展合作创新，不惜投入大量资源在企业内部开展研发活动，特别是涉及企业核心产品与核心技术。例如，美国杜邦公司每年投入十几亿美元的研发经费和几千人的研发队伍从事研发活动，迄今为止已取得25000多项专项，开发新产品达4万多种，使杜邦公司的技术能力和产品创新能力长期处于同行中的领先地位。

企业采取自主创新策略，往往着眼于未来技术能力的提高，其技术竞争领域，也在向竞争前技术甚至部分基础性研究拓展。由于这种研发方式具有独立性、探索性和超前性，因而投入大、风险大，技术积累过程较慢，对于大多数中小型高技术企业来说，由于资源和能力相对不足，难以采取自主研发方式，而更多地采取合作创新的方式。

2．合作创新

①企业与企业间。由于不同企业间的资源和能力异差，企业间合作部门往往是以共同利益为基础，以资源和能力互补为前提，围绕某项技术或产品而开展的合作攻关。在合作过程中双方共同投入、人力、物力共担风险、共享成果，一般在项目完成后即结束合作关系，因此在这种合作多数是任务导向的，有明确的目标和周期，缺乏稳定性和持久性，而且合作对象的选择、项目管理以及知识产权保护决定着合作的成效。

②企业与高校式研究机构。高校和科研机构拥有人才、技术、信息和试验手段等优势，由于与企业相比存在较大的知识与技术落差，同时企业与高校的科研机构不形成同业竞争关系，因而企业与高校式研发机构的合作形式较企业间的合作更为普通。在合作过程中企业就某项技术、产品或工艺提出具体目标和周期，并投入资金进行委托开发式共同开发，实行成果共享、风险共担。由于合作双方的目标不一致、信息不对称，因而合约的设计与执行就显得至关重要。

③联合组建研究机构。从长远角度上看，高技术企业为了培育自己的技术能力，除了以任务为导向的短期合作创新以外，更重要的是与外部建立稳定、持久性的合作关系，联合组建研发机构正是体现了这种战略意图。联合组建研发机构既可高校式科研院所设立，也可在企业内设立，还可以双方共同投资新建，但在我国，与高校和研究机构联合组建研发机构更加普遍。例如，加拿大北方电讯公司与北京邮电大学共同成立北方电讯电信发展研究中心，SMC与清华大学会作民立清华——SMC气动实验室，罗克韦尔与清华等10所大学合作设立联合实验室等。我国著名企业如海尔、毕为等也不同外和与国内高校和研究机构建立联合研究机构。

3．参与国家科技计划

国家级科技计划具有前瞻性和导向性，高技术企业参与这些计划，不仅能得到部分资金支撑，而且有利于企业把握科技发展方向，寻找合资合作的伙伴，分享科技成果以及外源融资等。世界各国政府为了促进本国企业的技术进步，提升国际竞争力，都吸引企业参与各类科技计划，如欧洲尤里卡计划吸引了上千家欧洲高技术企业包括中小企业的参与，我国的攻关计划、火矩计划、星火计划等为了促进科技成果转化都鼓励企业参与。即使是高校的科技机构牵头的项目，也寻找企业作为中试成果转化基地。深圳中兴通讯正是承担了多次国家“863”和火矩计划项目，才增强了在同行中的技术优势。

4．兼并收购

企业通过兼并收购方式来获得外部资源，实现外部资源内部化，其实质就是以产权交易，资产重组来实现技术资源的优化组合，虽然兼并和收购成本和风险较高，但能在短期迅速提高企业的技术能力。尤其是在市场，技术等环境迅速变化的今天，企业对获得外部技术资源和能力的时间性越来越快，使得九十年代以来，许多针对高技术企业的兼并收购案件都有提高企业技术能力的战略意图。例如，1998年上海新黄浦投资1亿元控股上海生元基因开发有限公司（新黄浦占70%股份），复旦大学以技术入股（占30%股份），不仅成功地借壳上市，而且获得了复旦大学在生物技术方面的技术能力，为其在生物制药领域的发展打下良好的基础。

五、结论与启示

企业研发活动的内部化与外部化是相互影响、相互促进的矛盾统一体，目的都是为了培育和提高企业的技术能力乃至核心能力。由于不同企业拥有的资源和能力不同，因此企业在不同的发展时期，不同的技术领域采取何种研发模式，将依赖企业现有资源与能力现状和未来资源与能力的需求，以及由此形成的技术创新战略而定，不能片面强调内部化或外部化。

长期以来，受计划经济体制的影响，我国主要研究力量游离在企业之外，企业尚未成为技术创新的主体，其研发机构不健全、投入不足、技术积累少以及研发力量弱等，既使是高技术企业也同样存在上述问题。尽管我国一些知名企业如海尔、联想、华为、康佳等高技术企业的研发活动也开始走向国际化，但规模、技术能力尚不能与国际知识的跨国公司相提并论。由于技术能力不足，我国大多数高科技企业的研发活动，往往针对竞争中的技术，其核心技术的依赖性较强，以工艺方面的渐进性创新为主而缺乏根本性创新。例如，IBM的开发目标定在10年以后的技术，Intel的研发目标定在3-5年后的技术，而我国的联想集团的目标定在1-2年以后的技术。

我国的高技术企业多数脱胎于高校或研究机构，往往拥有从母体带来的一项或几项核心技术，但拥有核心技术并不等于拥有技术能力甚至核心能力，要提高我国高技术企业的技术能力，宏观上依赖于国家创新系统的建立、完善和有效运行；微观上要求高技术企业要建立起现代企业制度，真正成为技术创新的主体，充分利用内外部的资源，走自主创新与合作创新相结合的路子，逐步培育和提高自身的技术能力，参与国际竞争。