咨询工程师考试咨询概论知识点：工程咨询业自律性项目管理

　　【学员问题】什么是工程咨询业自律性项目管理？

　　【解答】现代意义的工程项目管理，是管理科学在实践中应用和发展的产物。高水平的工程项目管理，是高效率、高质量地实现工程项目投资建设目标的基本手段。当前，我国正处于全面建设小康社会关键时期，投资规模大，工程项目多，涉及因素复杂，管理要求高。为了推进工程项目管理向科学化、规范化、专业化、效能化方向发展，提升工程项目管理水平，中国工程咨询协会于2015年5月向全行业发布了《工程项目管理导则》（以下简称《导则》）。

　　《导则》从我国实际情况出发，依据国家现行有关工程项目投资建设的法律、法规、规章和其他规范性文件，运用现代项目管理理论、知识和方法，吸收工程项目管理成功经验和研究成果，并参考了相关国际通行规则和惯例。《导则》作为行业协会组织制定的工程项目管理行为规范，主要起推介、指导、引领作用。本《导则》分为20个部分，共150条，基本按易于业内理解的投资建设先后次序排列，比较重要和相对独立的内容单列。工程项目管理参与者可根据不同项目类型、不同管理阶段、不同管理任务和所扮演的管理角色，择其所需选用导则对应内容。

　　《导则》的主要内容有：

　　（1）总则：阐明编写的目的和依据，工程项目榄念和分类，工程项目管理含义和任务，以及工程项目管理基本原则，工程项目管理主体和层次及适用范围。

　　（2）工程项目投资建设程序管理：从我国的现实出发，总结出工程项目周期与阶段、工程项目投资建设程序、工程项目分类管理程序、审批制项目行政管理程序、核准制项目行政管理程序、备案制项目行政管理程序、外商投资项目行政管理程序、境外投资项目行政管理程序、利用国际金融组织和外国政府贷款项目行政管理程序、中央预算内投资补助和贴息项目行政管理程序等。

　　（3）工程项目外部约束条件管理：主要从工程项目投资建设的外部条件、发展规划引导和约束、产业政策引导和约束、技术政策引导和约束、自然资源条件约束、生态环境条件约束、土地条件约束、水资源条件约束、能源条件约束、社会条件约束等方面，阐明了国家有关政策规定。

　　（4）工程项目前期策划管理：包括前期策划的任务和范围，投资机会研究的功能和内容，初步可行性研究的功能，内容和深度，可行性研究的功能、内容和深度，企业投资项目核准申请报告的编写要求，外商投资项目核准申请报告的特殊编写要求等有关内容。

　　（5）工程项目建设方案优化管理：主要从工程项目场（厂）址方案选择、建设规模与产品方案选择、技术方案和工程方案选择、投融资方案选择、环境影响评价、经济评价、社会评价、风险分析与防范等方面，提出应该进行优化管理。

　　（6）工程项目前期咨询评估管理：包括前期咨询评估功能和类型、前期咨询评估原则和要求、国家发展规划咨询评估要求、企业发展规划咨询评估要求、政府投资项目咨询评估要求、企业投资项目申请核准评估要求、工程咨询评估约束机制。

　　（7）工程项目决策管理：包括工程项目决策的概念与功能、决策的原则、政府投资项目决策、政府对企业投资项目的审核决策、企业投资项目决策、政府投资项目决策和实施责任追究制度等决策过程中的有关规定。

　　（8）工程项目投融资管理：包括工程项目投资总额及构成、投资主体分类与资金投入方式、政府投资项目资金来源与管理、工程项目融资方式与资金筹措、工程项目资本金制度、工程项目债务融资、工程项目资本市场融资、工程项目特许经营权方式融资、工程项目投资动态管理、工程项目投资“四算”管理制度、中央预算内投资项目概算管理等。

　　（9）工程项目管理组织：涉及工程项目管理模式，包括自行管理模式、分项委托管理模式、专业机构管理模式、代建制；涉及工程建设发承包制、项目法人责任制、项目经理责任制等组织制度。

　　（10）工程项目勘察管理：包括工程项目勘察的任务、矿产资源勘查的任务和要求、工程地质勘察的任务和要求、水文地质勘察的任务和要求等任务和管理规定。

　　（11）工程项目设计管理：包括工程项目设计的功能和原则、工程设计阶段划分、设计各阶段的任务、方案设计功能、初步设计文件编制、初步设计文件审查批复、施工图设计文件编制、施工图设计文件审查批复、工程建设标准化管理、工程建设标准分类管理等内容。

　　（12）工程项目采购管理：主要包括工程项目采购管理的内容、采购方式选择、招标的范围与规模标准、招标、投标、开标、评标和定标、货物采购、项目管理服务采购、采购制衡机制等工作和管理规定。

　　（13）工程项目合同管理：涉及工程项目合同类型、合同管理内容、合同履约与监督等主要管理内容。

　　（14）工程项目施工管理：主要包括施工管理的任务、施工准备、施工外部条件协调、施工组织设计的编制与审查、工程分包单位选择、开工管理、建设工期管理、施工工序管理、施工现场管理、施工进度管理、施工质量管理、施工费用管理、工程变更管理、施工安全职业健康管理等内容。

　　（15）工程项目建设监理：包括工程项目建设监理的作用和任务、监理投资控制、监理进度控制、监理质量控制等主要工作。

　　（16）工程项目质量管理：工程项目质量管理的内容，主要涉及工程项目建设全过程质量管理、质量评定、项目单位的质量责任和义务、工程咨询单位的质量责任和义务、施工单位的质量责任和义务等。

　　（17）工程项目竣工验收管理：包括工程项目竣工验收的任务、单项工程竣工验收要求、试车与试生产考核要求、全面竣工验收的条件、依据和步骤、竣工验收的组织形式、工程遗留问题及处理、工程质量保修责任、工程项目档案管理等内容。

　　（18）工程项目后评价管理：包括工程项目后评价的含义、作用、工程项目后评价的组织和管理，工程项目后评价的原则、依据、主要内容，以及后评价工程项目选择等主要内容。

　　（19）工程项目管理参与单位和人员的资质管理：包括工程项目管理参与单位和人员的资质管理制度、工程项目管理参与单位市场准入资格管理、工程项目管理服务单位和施工单位的执业管理、工程项目管理专业技术岗位准入资格管理、工程项目管理参与单位和人员资质证书管理、工程项目管理人员的执业水准和培训教育等。

　　（20）工程项目监督管理：主要从政府主管部门监督检查、工程项目稽察、工程项目审计、工程项目公示和听证、社会舆论监督等方面总结出我国工程项目管理的监督手段及其主要工作内容。

　　《导则》体现了以下原则：一是系统性原则，即沿着工程项目周期各阶段系统链接的脉络，阐述工程项目投资建设全过程、全方位的管理，以便于全面了解、具体把握项目管理的基本要求；二是实用性原则，即从实际工作需要出发，主要讲管什么、由谁管、怎么管等实用内容，淡化理论色彩，减少知识性介绍；三是普遍性原则，即阐述共性要求和通用内容，对仅适用于个别地区、行业、单位、项目的内容未予考虑；四是成熟性原则，即依据国家现行规定，吸取成功经验和做法，参考国际通行规则和惯例，规避尚未达成共识的主张；五是简明性原则，即力求层次清晰、简明扼要，并附主要政策文件索引，便于查阅和使用。

　　以上内容均根据学员实际工作中遇到的问题整理而成，供参考，如有问题请及时沟通、指正。

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