我国科技型中小企业技术创新战略初探

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　摘要：科技型中小企业走技术创新之路是其发展的必然。文章在分析我国科技型中小企业技术创新战略的内部优势、劣势以及外部机会和威胁的基础上，提出了科技型中小企业的技术创新战略的三种模式，并提出了技术创新战略的企业配套保障措施。

　　关键词：科技型中小企业；技术创新；战略

　　一、前言

　　所谓科技型中小企业是指以科技人员为主体，由科技人员办和创办，主要从事高新技术产品的科学研究、研制、生产、销售，以科技成果商品化以及技术开发、技术服务、技术咨询和高新产品为主要内容，以市场为导向，实行“自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束”的知识密集型经济实体。作为行业的新进入者和弱小者，科技型中小企业在长期的竞争中如何以弱胜强是其成长中面临的一大难题，而选择合适的创新战略是实现这一目标的关键。对于科技型中小企业而言，在日益激烈的市场竞争环境当中，只有坚持技术创新战略，研究技术创新的规律，加强创新活动的管理，保持旺盛的创新活动，才能在激烈的国内外市场竞争中立于不败之地。

　　二、科技型中小企业技术创新战略的SWOT分析

　　（一）技术创新战略的优势分析

　　1、创新动机较强。科技型中小企业的产权结构相对简单，在巨大的竞争压力下使得企业家有明确的利益激励和强烈的创新倾向，把创新作为竞争战略的核心，通过技术创新以获取生存和发展，创新的主观主动性较大。另外，科技型中小企业由于员工数目较少，员工工作绩效易于显现化，比较容易通过短期薪酬和长期股权等激励手段来调动科技人员的创造性。

　　2、创新效率更高。由于科技型中小企业资金相对较少、设备有限，导致其在技术创新方向的选择上比较重视应用型技术创新，强调技术上的适宜性。因此中小企业技术创新速度相对较快。科技型中小企业的简单的组织结构有利于企业内部信息的传递和人员的沟通，有利于企业内部的分工和协作活动的开展，有利于形成企业共同的创新价值观，也有利于创新效率的提高。

　　3、创新成果市场化导向性强。科技型中小企业由于企业经营规模小，与用户容易保持密切的接触，因而他们的技术创新能以市场需求为导向，能及时跟踪市场和技术上的变化，及时地推出新产品。同时科技型中小企业更擅长于进行产学研合作研究，更好、更多地利用大学的研究成果，促使大学研究成果的产业化，大学的研究成果对其创新产生的贡献相对更大些。这种灵活性强、适应性高的组织特点，能够使企业很快捕捉到市场需求的变化趋势，及时反馈回研发创新活动中。

　　4、创新成本较低。科技型中小企业经营方式灵活，管理成本小，生产规模小，技术创新成本相对低。并在一定程度上能够根据市场的变化情况而及时调整企业的技术战略，即使是技术创新中遇到困难和阻碍，也能够做到及时的技术战略调整而从容推出，一定程度上克服了技术创新的巨大投入。

　　（二）技术创新战略的劣势分析

　　1、创新资金短缺。科技型中小企业综合实力较弱，缺乏强大的经济实力为技术创新作后盾，经济基础比较薄弱，研发资金的筹集相对困难，资金筹集渠道比较单一。科技型中小企业的资金筹集主要有自筹和贷款两条路，依靠自我积累解决资金困难收效甚微，对企业的发展壮大缺乏足够强的支持力。另外由于科技型中小企业的业务规模比较小，不具备规模经济，信贷的信息成本和监督成本比较高导致了银行融资困难。中小企业从政府获得的技术创新活动资金支持也极为有限。

　　2、科技创新信息匮乏。科技型中小企业信息获取的渠道相对较少，信息资源相对匮乏。由于科技型中小企业的小型化和个体化，缺乏规模经济和集群效应，在信息的搜集和获取方面缺乏合作和企业间的共享，科技型中小企业在信息获取方面始终扮演着单兵作战的角色，信息的获取无论是从广度还是深度上来说，都比较狭窄和单薄。

　　3、创新管理水平较低。从组织管理来看，科技型中小企业的管理人员多数是科技人员出身，他们大多没有受过正规的管理培训与学习，管理的思想和意识相对薄弱。企业内部管理水平较低，组织上呈现非规范性和集中性，十分不利于对创新活动进行科学组织管理。大多数企业未能建立有效的创新机制。一些企业不重视对知识产权的保护，没有明确的知识产权战略方向，这对技术创新战略的实施造成了严重的消极影响，甚至偶有泄露机密，将给企业造成重大损失。

　　（三）技术创新战略的外部机会分析

　　1、市场空间巨大。改革开发以来的国内经济的较高速度增长，国家的积极的财政政策和稳健的货币政策以及扩大内需创造的国内巨大的市场环境为我国科技型中小企业的发展提供良好的机遇。同时，加入WTO更是打开了通向国际市场的大门。

　　2、我国中小板和创业板证券市场的出现提供了新的融资渠道。2004年5月27日成立的中小板证券市场针对成熟中小企业融资支持效果显著；而2009年10月30日开市所谓创业板市场作为服务于中小企业和新兴公司的创新股票市场，其设立可以为具有增长潜力和发展前景的中小高科技公司提供筹集资金渠道，鼓励并促进中小企业发展。

　　3、国家相关支持企业创新的政策出台。2009年9月19日，国务院发布《关于进一步促进中小企业发展的若干意见》（国发[2009]36号）文，对中小企业的发展提出29条意见。该文件涉及中小企业发展的环境、缓解融资困难、加大财税扶持力度、加快中小企业技术进步和结构调整、支持中小企业开拓市场、改进对中小企业的服务、提高中小企业经营管理水平和加强对中小企业工作的领导等政策措施。这些都将会为科技型中小企业技术创新提供强大的资金支持和提高中小企业技术创新的抗风险性。

　　4、现代信息技术飞速发展。信息技术的发展使科技型中小企业的信息交流和反馈更及时、准确和迅速，提供了一个有效的信息平台，使科技型中小企业的运作和业务流程更具开发性，为企业的经营管理突破了时间和空间的限制。电子商务的出现为科技型中小企业科技创新成果的市场转化提供了更加广阔的市场空间。

　　（四）技术创新战略的外部威胁分析

　　1、市场竞争加剧。科技型中小企业要面临国内大企业的竞争压力，另外我国加入WTO以后公司直接面临国外市场的竞争压力。

　　2、现代技术升级换代速度加快。现代技术进步加快对于科技型中小企业而言既是机遇同时也是巨大的挑战。企业不得不面临投入巨大创新资金的成果生命周期缩短的风险。容易使得中小企业技术创新的投入还没有收回时该项技术就有可能被市场所淘汰了，增加了中小企业技术创新的风险。

　　3、国家知识产权保护不力。我国现行专利法对侵权行为制裁不力，专利侵权成本相对较低。由于专利侵权案涉及复杂的技术和法律问题，往往要组织有关专家进行技术鉴定，从而延长了诉讼周期，以致专利侵权案往往伴随专利无效宣告程序而中止诉讼。

　　三、科技型中小企业技术创新战略的实现模式

　　技术创新模式，按照不同的范畴可作不同的分类。按创新的技术来源与创新活动方式基本上划分为模仿创新、合作创新与自主创新三大类。模仿创新、合作创新与自主创新三种模式对于企业综合实力的要求是逐渐递增的，一般而言对于我国科技型中小企业应该按照从模仿创新到合作创新，最后自主创新的创新模式顺序。当然也要根据具体企业的实际情况选择适当的创新模式。

　　1、模仿创新。模仿创新是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和行为，吸取率先创新者成功经验和失败的教训，进购买或破译率先创新者的专利技术或技术秘密，在此基础上改进完善，进一步开发。在创新过程的中后期阶段投入主要力量，生产出在性能、质量、价格等方面富有竞争力的产品与率先创新的企业竞争，此确立自己的竞争地位，获取经济利益的一种行为。模仿创新虽以模仿为基础，但并非单纯机械模仿。不少模仿创新虽以技术引进为基础展开，两者并非完全相同的两个概念，术引进不一定导致模仿创新。模仿创新主体只要按照相应的知识产权法律，适当的形式给予技术提供方以符合法律、双方认可的物质与精神补偿就不会构成侵权行为。通过知识产权的合法交易，节约了模仿创新者在技术反求方面的资金和时间耗费，模仿创新者能更快地接近和掌握率先创新者的核心技术，模仿创新奠定良好的基础。模仿创新具有低投入、低风险、市场适应性强的特点，其在产品成本和性能上也具有更强的市场竞争力，成功率更高，耗时更短。与发达国家相比，我国科技型中小企业技术水平普遍薄弱。因此，模仿创新不失为我国科技型中小企业创新战略的现实选择之一。

　　2、合作创新。合作创新是指企业间或企业、科研机构、高等院校的不同主体之间进行重大联合技术创新，使得外部技术资源内部化，实现资源共享和优势互补提高创新效益，最终使合作各方共同获益。科技型中小企业自身的技术力量大都比较薄弱，合作创新是其最现实、最有效的技术创新战略。通过合作创新，科技型中小企业可以有效地利用外部技术力量，缩短技术创新时间，迅速提高企业的市场竞争能力。此外，由于科技型中小企业一般规模较小，抗风险能力较差，合作创新可以采取多个企业与一个或多个大专院校、科研院所合作的方式，尽可能地降低创新风险。随着经济的发展企业在整体上选择合作创新战略，不仅是必须的，而且是可行的。

　　3、自主创新。自主创新是指企业通过自身的努力和探索实现技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化、产业化而获取商业利润，达到预期目标的创新活动。自主创新也是企业技术创新的最高境界，是企业成为技术领袖和市场先锋的根本标志，因而具有很大的企业微观战略意义。自主创新主体在一定时期内掌握和控制某项产品或工艺的核心技术，并可以获得自主知识产权，在一定程度上左右行业的发展，从而赢得竞争优势。另外自主创新企业还可对该创新成果进行合理的转让。选择适当的需求者对技术进行适当的转让，有利于培植一批理想的同业竞争者，这些竞争者的出现不仅不会削弱自主创新者在行业中的地位，反而由于动力和压力的双重存在有助于创新者核心地位的提高。但是由于自主创新需要企业投入大，自身科技实力强以及创新周期长和成功率低等特点，对于中小科技型企业一般而言需要综合考虑企业内外情况慎重地选择此创新模式。

　　四、科技型中小企业技术创新战略的实施保障措施

　　第一，拓宽企业融资渠道。科技型中小企业走技术创新战略之路必然对于资金有较大的要求，所以要积极拓宽融资渠道，包括银行和民间债务融资、债券融资、股权融资、引进战略投资者等多种融资方式。各类融资方式各有利弊，实际操作中，应根据各融资方式特点和企业面临的现实和未来情况进行灵活选择，组成融资组合，形成合理的融资结构，形成融资成本、股权结构、资本结构的最佳结合。

　　第二，完善企业内部激励机制。技术创新战略成功在于全体员工的绩效合成，而员工的工作积极性直接影响到企业的绩效。探索有效的内部激励机制，对于激发员工的积极性和创造性至关重要。首先要建立以经济利益为核心的激励机制；其次还要建立针对员工工作成就和成长的激励机制等等，从物质激励和精神激励等两个方面充分发挥全体员工的创新的工作积极性。

　　第三，加强企业知识产权保护。知识产权保护是保证企业技术创新正常进行的必要手段，没有保护的创新，企业将缺乏长久发展的动力。