2015年招标师考试专业实务：科技研究项目

科技研究项目

科技研究项目包括科技开发和科技咨询服务两种类型，两者又分为国家科研课题与企业科技课题。美国是世界上较早采用科研计划课题招标制的国家，其国防部为了尽量吸收新技术，保证武器性能，降低采购费用，以招标的方式购买大学或企业的军工国防技术。

《科技项目招标投标管理暂行办法》(国科发计字[2000]589号)和《国家科研计划课题招标投标管理暂行办法》(国科发财字[2002]165号)对科技项目及其国家科研计划课题实行招标作出了具体规定。

1)项目的技术特征和需求。科技研究项目的技术特征可以从功能特征、形态特征、阶段特征和创新特征进行分析。

①功能特征。技术按照使用功能可以分为产品技术、产业技术和管理技术。产品技术用来改变一项产品的特性，比如通过一个全新发明或局部改进增加产品某些使用性能和范围;产业技术被应用于生产的整个流程，比如一项新的工艺、新的测试手段、新的加工设备;管理技术是指从产品研究开发到生产销售直至售后服务全过程的管理技能技巧，比如日本企业发明的“精益生产方式”，是成功适应于大工业流水作业的生产组织管理方法，就是一种管理技术。一般地说，科技研究开发项目招标的主要是产品技术或产业技术，而科技咨询服务项目招标的大都是管理技术。

②形态特征。技术可以有不同的存在形态。比如存在于一套新机器设备上的称其为硬件技术，存在于纸质或其他电子介质上的称其为软件技术，像计算机程序、设计蓝图、工艺流程、质量标准、咨询报告等;还有的技术进入生产过程所需要的资本和劳动的组合方式不同，如果使用一种技术所投入的劳动力成本比资金成本多就属于劳动密集型技术，如果所投入的资金成本比劳动力成本多，则属于资本密集型技术。技术的不同存在形态要求的招标采购方式也有所不同。

③阶段特征。科技项目具有创意构思、实验室试验、中间性试验、批量化生产等一系列阶段。科技项目不同发展阶段的不确定性、风险性、创新性和成熟性的差异很大，对研究团队和研究经费要求相差甚远。从实验室阶段到中试阶段再到产业化阶段的项目投资额度大概是1：10：100;工作团队则从以学者为主到以工艺设计师为主再到以现场工程师为主的梯队转换。因此，科技项目招标时应针对不同阶段提出相应的要求。

④创新特征。主要反映科技项目的发展水平和新颖程度，是国际领先还是国内某一行业领先或者在某一区域领先，是发明专利还是实用新型专利或者外观设计，不同的创新特征决定了招标的方式和投标人的选择要求。如果是世界范围的突破性重大创新则需要集中全球的科学家的智慧和能力;如果仅仅是某个行业或企业的技术课题，则邀请本行业的技术专家即可。

2)项目的经济特征和需求

①项目开发和咨询费用构成：科技研究项目的费用大致包括研究人员劳务报酬、购置或租用实验仪器和设备的费用、调查研究收集资料等相关费用。不同类型科技项目的费用构成有所区别，科技项目费用构成的共同特点是研究开发和咨询服务人员的劳务报酬占项目费用的比重较大。此外，咨询服务项目获取数据资料的费用及研究开发项目的仪器设备的费用均要高一些。科技项目的开发和咨询费用也是招标需要考虑的因素。

②项目运营成本：科技咨询服务项目主要以报告或数据形式提交给委托人;科技研究开发项目主要以设备或系统的形式提交，而且委托人一般需要经过专门的技术培训才能理解和掌握，虽然科技开发合同一般包括技术培训的条款和费用，双方还是应该明确成果使用过程中需要支付的运营维护费用。科技项目运营维护成本与技术项目研究开发者的技术路径、技术方案的合理性、可靠性有关，因而，也是招标中需要考虑的因素。

③费用支付和进度安排：研究开发难度比较大的项目需要支付较多的预付款，特别是需要搭建实验环境和组建研发团队的，更需要首先投入足够时资金，才能保证项目研发进度。如果科技项目的技术培训服务工作较多，则应该留出足够的费用。

3)项目的管理特征和需求。

①知识产权管理。科技项目招标的知识产权管理主要涉及招标人的自有技术成果的私有性与政府资助的公共服务的公益性的关系。科技项目有资产专用属性。政府资助的科技招标项目通常是具有基础设施特征的产业共性技术，这是将基础研究成果推向市场化的关键步骤。这些产业共性技术将构成产业研发平台，企业用其进一步深度开发就能形成企业专用属性的核心产品、工艺技术以及服务手段。如何区别具有公共物品属性的产业共性技术与具有企业资产专用属性的核心技术，关系到招标文件的项目任务书和投标文件的完整性和保密性。科技项目要求达到的技术指标过于详细可能涉及相关企业的技术秘密，过于原则将不利于投标人理解项目要求，也不利于评标委员会的评价。

②质量、进度管理。科学、合理地确定科技研究开发和咨询服务项目的技术目标，并建立相应的质量监控体系是科技项目质量管理的关键。科技知识是按照一定步骤逐渐被物化到物理设备上，或者嵌入到系统结构要素中，或者作为技术诀窍内化形成人的技能、技巧，这一进程的时间事先难于准确确定，只能参考相似科技项目的进程情况制定进度控制目标。但科技项目从新产品研究开发到批量化生产上市是全程性的管理活动，并且研究开发或咨询服务与企业相关产品的生产、质量控制、营销策划紧密相连。所以，科技项目的时间进度安排和控制要考虑整体项目开发和应用的要求。

招标合同中必须约定科技项目的质量、进度控制条款，采用定期或不定期检查，并采用分期支付费用的办法控制质量和进度。

③风险控制管理。科研技术活动充满各种不确定性导致的失败风险。这就要求科技管理活动保持一定的权变性和非程序性，一方面科技活动要按照既定的规范、计划进行，根据程序性的设计标准执行;另一方面，更要适应新技术的发展、新商业模式，赋予项目管理者较为灵活的决策权。

④项目管理机制。科技招标投标项目实施成功的关键在于建立与完善项目管理机制。

A.应建立项目承担风险抵押制，由项目承担单位、协作单位和承担人进行风险抵押，如果按照合同完成结题，风险抵押金如数返还给抵押者，否则要按照一定比例扣除研究经费，并赔偿相应损失。

B.项目承担单位要保障科研活动需要的基础设施和设备，协作单位要履行协作职能，课题负责人要同课题组成员之间签订工作任务和劳动报酬协议，使其通力合作，共同完成项目。

C.招标投标项目的科技成果为职务成果，成果所属权归项目招标单位、承担单位和课题组共同所有，成果奖励和成果转让取得的收益由三方共享，具体利益分配比例由三方协商确定。