2015招标采购专业实务 世行、亚行贷款项目咨询服务采购

招标师考试 世行、亚行贷款项目咨询服务采购

10.7.1 采购方式

世行、亚行贷款项目咨询服务采购有7种采购方式，即基于质量和费用的选择(QCBS)、基于质量的选择(QBS)、基于资格的选择(CQS)、单一来源选择(SSS)、单个专家选择(IC)、在预算固定情况下的选择(FBS)和最低费用选择(LCS)。世行、亚行主要推荐基于质量和费用的选择，最后两种方式使用较少，可以认为是QCBS或QBS的变种。

1)基于质量和费用的选择(Quality and Cost Based Selection)：即选择咨询人时考虑质量/技术和报价的选择方式。咨询人同时递交分开密封的技术建议书和财务建议书，雇主先打开和评审技术建议书，然后再打开和评审技术分合格的咨询人的财务建议书，技术分(80%)加财务分(20%)最高的咨询人中标。预算固定情况下的选择与QCBS类似，不同之处只是雇主在建议书征求文件中公布预算，即最高可以接收的报价，在评审财务建议书时，报价高于预算的咨询人的建议书无效。最低费用选择是从技术分合格的咨询人中选择报价最低的咨询人中标。

2)基于质量的选择(Quality Based Selection)：即选择咨询人时只考虑质量/技术的选择方式。开始咨询人可以只递交技术建议书，或同时递交分开密封的技术建议书和财务建议书，雇主先打开和评审技术建议书，技术最高的咨询人即中标，然后再递交或打开技术分最高的咨询人的财务建议书，进行合同谈判。

3)基于资格选择(Consultant Qualification Selection)：即选择咨询人时只考虑资格的选择方式。咨询人只需要响应雇主的感兴趣函(Express 0f Interest，EOI)征求函(Re-quest for EOI，REOI)，递交自己的资格和经验，雇主根据咨询人的资格即可选定咨询人，选中的咨询人在根据雇主的工作大纲’TOR，递交合并的技术和财务建议书。这种方式只适用于30万美元以下的小合同。

4)单一来源选择(Single Source Selection)，即无竞争的选择方式。单一来源的选择只可在世行、亚行批准的特殊例外的情况下使用。这些情况可能是：任务为该公司以前承担的工作的自然连续;处理意外情况，例如救灾，和借款人宣布和世行、亚行接受的紧急情况;很小的任务;或对该任务而言，只有一家公司是合格的或具有特殊价值的经验。

5)单个专家选择(Individual Consultant)：即咨询任务由单个咨询人完成，适用于不需要一组或几组咨询专家;不需要外部(公司总部)额外的专业支持;个人的经验和资历是最主要的要求。单个咨询人合同一般都很小。

10.7.2咨询服务选择程序

咨询服务QCBS的选择程序包括以下步骤：准备任务大纲(TOR);准备费用估算及预算，短名单选择标准;登广告;准备咨询人短名单;准备并发出建议书征询文件(RFP)-包括邀请信(LOI)-咨询人须知(ITC)-任务大纲TOR-建议的合同草案;收到建议书;评审技术建议书：考虑质量;公开开启财务建议书;评审财务建议书;最终评审质量和价格;谈判并对选定的公司授予合同。

(1)任务大纲(TOR)

工作大纲或任务大纲TOR是咨询服务建议书征求文件中最重要的文件，雇主在咨询任务开始时起草。任务大纲应明确规定工作任务的目的、目标及范围，并提供背景情况(包括一份现有的相关研究及基础数据的清单)，以便于咨询人准备其建议书。如果是以知识转让或培训为目的，应提出受训人数等细节，以使咨询人能够估算所需的资源。任务大纲应列明完成任务雇主可以提供的各项服务和资料，咨询人应该完成的成果(如报告、数据、图纸和研究结果)。

(2)感兴趣函(EOI)和感兴趣函征求广告(REOI)

为获得有兴趣者的意向表示(EOI)，世行、亚行借款人应在采购总公告中包括一份预期咨询任务的清单。借款人还应将具体合同的广告(REOI)刊登在至少一份国内广泛发行的报纸或杂志上，或者在能够从国际和国内用英语、法语或西班牙语(世行项目)自由免费进入的网站上刊登。此外，合同价在30万美元以上的合同还要在联合国发展商业报UNDB的电子版上刊登广告。

(3)长名单和短名单

世行、亚行贷款项目借款人负责从响应REOI的咨询人的长名单中选择5—7家咨询人进入短名单。借款人应首先考虑那些表示感兴趣而又有相应资格的公司。短名单应包括地理分布广泛的六家公司，即来自任一国家的公司不得超过两家，除非没有其他合格的公司能够满足这一要求，并且至少有一家公司来自发展中国家，除非在发展中国家中找不到有资格的公司。如果收到的EOI不能满足上述要求，借款人可以根据自己的经验或者要求世行、亚行帮助，直接从有资格的公司中寻求感兴趣的公司。如果某一咨询任务只有较少的合格的咨询人表示感兴趣，或者合同的规模和性质不能得到广泛的竞争，世行、亚行可以同意较少的公司列入短名单。

(4)建议书征求文件(Request for Proposal。RFP)

建议书征询文件应包括：邀请信;咨询人须知及其资料表;任务大纲;合同草案。借款人应尽可能使用世行、亚行发布的标准建议书征询文件，为了反映项目的特定情况，具体合同的建议书征询文件可以修改咨询人须知的资料表，但修改应该尽可能少，并征得世行、亚行的同意。任何修改都应该放在咨询人须知的资料表中。

(5)技术建议书和财务建议书

世行、亚行咨询服务主要采用技术建议书和财务建议书分开的双信封方式选择咨询人，目的是为了不让财务报价影响技术评审的公平行。咨询人编制建议书的时间一般不应少于四周或超过三个月。

(6)递交和开启建议书

为了保证程序的公正性，技术和财务建议书应分别装在密封的信封中提交。世行、亚行借款人从相应部门(技术、财务、法律)抽取的官员组成评审委员会。无论在截止期前收到多少建议书，都应该在建议书征求文件RFP中规定的地点开启收到的全部技术建议书。咨询人可以根据自己的愿望参加技术建议书开启仪式。在技术建议书开启仪式上，借款人不应该拒绝任何建议书，也不应该讨论任何建议书的优缺点。任何在提交建议书截止时间后收到的建议书都应宣布迟到并立即原封退回。委员会应该大声宣读递交了建议书的咨询人的名称，是否递交了密封的财务建议书及其他适当的信息。财务建议书则应在公开启封前保持密封并保存在声誉良好的公共审计师或独立机构处。

(7)评审建议书

建议书征求文件应该说明评审技术建议书的标准和子标准，以及这些标准的最高分和最低及格技术分，低于最低及格技术分的建议书将被认为是不响应而被拒绝。最低及格技术分的范围是满分100分制的70～85分。这些标准的最高分和最低及格技术分应该根据咨询任务的性质和复杂性确定。评审标准包括：咨询人与该工作任务相关的经验;建议的工作方法的质量;建议的关键专家的资历;知识转让，如果任务大纲要求时;在执行任务所需关键专家中本国专家的参与程度。具体的权重必须在下面指示的范围内。

咨询人的专门经验 0～10分

工作方法 20～50分

关键专家 30～60分

知识转让 0～10分

本国专家的参与 0～lO分

总分 100分

财务建议书的评审很简单，即报价最低的财务建议书100分，其他建议书的财务得分与其报价成反比递减。技术分的80%加财务分的20%即位咨询人的总分。

(8)咨询服务合同类型

世行、亚行咨询服务的合同有总价包干合同(Lump Sum Contract)和以时间为基础合同(Time Based Contract)。总价包干合同主要用于那些服务的范围和期限以及要求咨询人提交的产品都很明确的任务。这类合同被广泛应用于简单的规划和可行性研究、环境研究、标准或普通建筑物的详细设计等。付款与产品(可交付物)挂钩，如报告，图表，工程量清单、招标文件、及软件程序等。总价包干总付合同管理起来较容易，因为合同实施的原则是固定价格和固定范围，只在提交了明确规定的产出和满足里程碑后才付款。以时间为基础合同适用于难于定义或固定服务的范围和时间长短的合同。这种难于确定是因为该服务与其他人的活动完成时间相关联，或因为咨询人完成任务目标所需的投入很难估计。这类合同广泛使用于复杂的研究、施工监理，顾问性服务，以及绝大多数的培训任务。付款是基于双方同意的专家(一般在合同中列出名单)按小时、日、周、或月计算的费率，以及使用实际支出和/或双方同意的单价计算的可报销项目费用。以时间为基础的合同需要由雇主严密监督和管理以确保该任务各项工作取得令人满意的进展。