物资采购过程中风险防控重点及对策研究

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 物资采购涉及面广，工作量繁巨，是经济运行风险的高发点，存在岗位人员权利与责任高度交织、经济因素与人为因素并存的特点，控制腐败风险难度较大。因此，提高对物资采购廉洁风险认识，准确把握物资采购各环节存在的廉洁风险，借鉴国内外规范化管理的成熟的经验，对油田物资采购工作状况进行分析，建立行之有效的防范措施，构建采购经济运行风险防控实施的常态化机制，推进经济运行风险防控，确保物资采购经济运行健康平稳有序发展，进一步提升基础管理水平，探索构建管理提升的长效机制。
1、油田物资采购过程经济运行风险防控实施的意义
1.1借鉴行业先进经验，创新经济运行风险防控机制
采购选商、招投标、委托监造等环节是经济运行风险高发点，国内外对选商、招投标工作的规范化管理有成熟的经验值得借鉴。结合油田物资采购实际，对现行的工作状况进行分析，尝试将先进的防控措施落实到油田的采购工作中。
1.2规范采购行为，形成防控经济运行风险的工作习惯
在经济运行风险识别--评估--宣贯等不断深入的过程中，逐步建立更加合理、严密的组织与流程管理方式，约束员工的不当行为，形成坚持廉洁原则、勇于承担责任的工作习惯，自觉抵制不廉洁行为。
1.3总结提炼经济运行风险防控经验，提升管理创新水平
在长期物资采购经济运行风险防控的过程中积累了丰富的经验，按照管理提升活动“管理诊断持续化、专项提升精细化、效果评价科学化、管理提升常态化”的工作原则，进一步总结提炼实践中的的好经验和好做法，指导采购实践，优化采购流程，为持续推进采购工作改革与创新奠定基础。
2、油田企业物资采购过程经济运行风险防控重点环节的确定
近年来，长庆油田结合内控体系建设和标准化体系建设，共排查建立起油田级风险点163个、控制点160个；物资采购管理部内部风险点123个、控制点144个。在对经济运行风险排查的基础上，依据风险矩阵评价的要求和标准，将经济运行风险的影响程度划分5 个等级，采取问卷调查法判断经济运行风险等级和发生的概率，确定“综合量化评价”值，采用层次分析法（AHP），加以辅助分析，确定经济运行风险的评估结果。按照风险值大小，选择“选商风险”、“物资质量风险”、“价格风险”和“招投标管理风险”作为重点。
2.1选商风险。选商风险是指由于市场的不确定性，供应商利益主体的复杂性而导致选择供应商过程中存在行贿受贿的腐败风险。具体体现在：（1）供应商入网环节腐败风险；（2）供应商选择腐败风险；（3） 造成供应商的违约风险及中方人员履职风险。
2.2物资质量风险。物资质量风险一方面是指由于采购人员主观故意，采购不符合质量要求的物资从而影响企业正常的生产、安全、经营活动，另一方面是依据采购物资的数量、品种、规格、质量、价格、单据等内容进行验收的过程中存在的腐败风险。
2.3价格风险。价格风险主要是参与采购价格谈判、审批过程的人员受自身或他人利益影响产生的违法违规行为。主要表现在：（1）采购定价不合理的风险；（2）与供应商相互串通，有意抬高定价或高价低质采购的风险；（3）利用不正当手段操作价格的风险。
2.4招投标管理风险。招投标管理腐败风险主要是：（1）受利益驱动规避招标；（2）招标过程存在的“串标”、“围标”、“陪标”风险。
3、物资采购过程经济运行风险重点环节防控实施对策
3.1物资采购选商风险防控对策
选商过程中自由裁量权过大，供应商选择不恰当，供应商结构不合理等因素都会造成选商风险。不恰当使用自由裁量权是选商风险产生的根基，应该采取多种措施保障选商过程中自由裁量权的合理使用。
3.1.1选商评价人选择的客观性
选商评价人在整个采购管理中占有重要的位置，是公平、公正、公开采购运行的关键保障环节。供应商入网需选择专家进行评价、供应商提供产品/服务等状况评价需选择专家实施考核、招标小组需选择评标专家、商务谈判需选择谈判专家，专家选择是整个过程有效性的核心。
3.1.1.1扩大专家库样本量。由于在较多的采购环节需要专家的参与，年采购工作量与招标数量呈增长态势，会出现专家数量不够、同一名专家参与选商次数过于频繁等情况，要通过加快重点物资专家队伍培养，构建基于网络技术进行专项评价的专家应用平台和专家资源库等方式不断增加专家人数，扩大样本量。
3.1.1.2优化专家库结构。对专家样本分层，优化专家库结构。可采取的分层类别有：按照集团公司资格、油田公司资格及二级单位资格的等级分；按管理类、技术类岗位分；按物资采购量分；按行政职位分等。
3.1.1.3保证专家样本抽取的随机性。通过分级分类抽取符合不同采购任务的专家，同时建立一定的回避原则，并在专门监督人员的监督下抽取专家，确保随机性和客观性。
3.1.1.4建立专家考评制度，进一步提高评标水平。对专家参与供应商评价的情况记录、备案，每年对专家参评情况汇总，为专家考核提供依据。通过专家的考评，对不作为或明显违规的专家给予警告或剔除出专家库，对合格专家续聘。