2015年监理工程师《合同管理》知识点第三部分（15）

　　合同执行中的索赔

　　摘要：在水利工程合同履行中，常常遇到索赔事件。这是一种补偿行为，而不是惩罚，是工程承包中经常发生的正常现象。尽管产生索赔的原因很多，但处理索赔均应遵循以合同为依据，重事实，重证据，主动控制的原则。

　　关键词：索赔、经济补偿、处置、原则在近20多年的国际工程承包施工中，工程索赔的数量和索赔款都在逐年增多，根据资料统计，近年来国际工程市场投资额每年以大约10%的速度递增，索赔争端数量也以每年10%左右的幅度递增。在水利工程合同的履行过程中由于水利工程本身的特殊性及复杂性，常常会遇到一些在合同条款内容中无法预料的事件，从而会导致原合同价款发生变化。这些能够导致合同价款发生变化的事件，在国际工程承包中被称之为：“索赔事件”。承包商的工程结算价款是由两部分组成的，即“合同价款”加上“索赔价款”，因此“索赔”必然会引起承、发包双方高度重视。

　　本文以笔者在黄河小浪底水利枢纽工程监理工作中所出现的索赔为例，分析工程索赔的规律性，经期对提高工程项目的管理水平做一些有益的工作。

　　1.索赔的性质和作用所谓“索赔”是指在合同履行过程中，对于非自己的过错而应由对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出经济补偿或时间补偿的要求。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚，是工程承包过程中经常发生的正常现象。由于施工现场条件、施工进度、物价指数的变化以及工程变更、拨款延迟等因素的影响使得在水利工程合同履行中不可避免地会出现“索赔”，“索赔”工作是承、发包双方经常发生的管理业务，是合作而不是对立。

　　“索赔”的健康开展对于培养和发展社会主义工程市场，提高工程建设效益有着很重要的作用：

　　（1）它有利于承、发包双方加强内部管理，严格全面履行合同。

　　（2）迫使承、发包双方提高管理水平，减少合同管理中的漏洞。

　　（3）可以促使双方实事求是地协商工程造价，有利于工程造价的控制。

　　2.工程建设中常见索赔及其原因在合同履行过程中，由于合同条文的模糊，施工准备条件的不足，施工进度滞后等原因会引起索赔，但从索赔的目的来看，有两大类型，一是要求费用补偿，即要求业主补偿费用损失，进而调整合同价款。二是工期索赔，即要求业主延长竣工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而避免了违约罚金的发生。

　　2.1设计变更引起的索赔设计变更在每一个工程中几乎都要碰到，需要慎重对待和处理。由于业主变更工程内容、调整有关结构的标高、基线、尺寸、增加工程部分内容及为增加一些附加工作，对已完成的某些工程部位根据使用要求返工调整等等都会影响到工期延长和费用增加，据此，承包商会向业主提出索赔。

　　小浪底水利枢纽大坝工程从开工以来，监理工程师严格按照合同对工程进行监理。所有变更项目不论大小，均要技术上充分论证，还要协助设计研究，虽然要花大量的时间和精力，但对确定最终方案和消除变更引发的索赔问题或减少补偿费用是有好处的。

　　例如，实施过程中小浪底大坝河床段槽孔混凝土防渗墙基岩轮廓线相对于招标图发生了急剧的变化，承包商提出了要增加7个半月的工期或8000万人民币的索赔要求，对此如果处理不好，将使大坝标一直超前的进度转向被动，为此，工程师进行了仔细的资料复核工作，并依据补充钻孔资料与承包商共同讨论、方案比较，针对具体的施工措施确定变更费率，并在实施过程中严格监控和管理。实施结果质量满足要求，工期未延长反而提前了58d，实际的费用总支付比合同所列费用减少人民币约600多万元。小浪底工程技术委员会和世界银行特咨团专家对此预以肯定、好评，此项工艺及成果为我国槽孔混凝土防渗墙施工技术开创了新的一页，也是国际上同类项目技术的新发展。

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