美国建筑业的总包分包关系

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总包与分包在建筑施工现场是普遍存在的,尤其是我国建筑业实行“总承包-专业分包-劳务分包”新资质后,总包与分包的关系就成为影响工程质量、成本、安全和良好运作的关键要素。借鉴国外在该领域已有的成果 

果,对于完善建筑承包体系,充分发挥新资质的作用,加快我国建筑业的改革与发展具有重要意义。

一、美国总包与分包在工程中的作用

    在美国施工现场,总包与分包之间的职责通过合同来明确,不存在上下级关系,分包具有较高的独立性,在取得权利的同时也承担风险。

1.总包的作用

    总包承包全部或部分工程,按照图纸和任务书,更快更经济的完成工程,并作为在现场协调生产全过程的指挥者。为此,总包业要在工程开工前,系统安排施工过程中的各种作业,在施工阶段,为使工程顺利进展,要与相关者进行协调并指挥现场施工。

    但对于设计、技术上的差错和失误,则由建筑师、咨询顾问等设计者承担。另外对于发包商和设计者,关于降低成本的建议、对设计变更的成本和日程表的要求是有限度的。根据最近资料,通过发挥中介咨询的作用,放任分包进行调整的企业也已存在。

2.分包的作用

    分包作用是在总包分包合同书的基础上,指挥现场的工作并完成工程施工任务。一般情况下,分包无法使用最初的设计图纸、计划书等文件,为了能够开始工作,必须预先准备好必要的计划、图纸、机器和材料等。因此,开始施工之初对总包的依赖程度很低。另外,由于在发包商和分包之间不存在直接的合同关系,分包在施工上产生过失的情况下,发包商的责任应由总包承当。但是,在合同书上由分包产生的过失,并没有明确规定总包的责任。因此依据执法机构的判例,由于分包的不法行为而造成的损失,总包并未承担任何责任。

3.总包直接施工比率

    总包通常将承揽工程分包给各种各样的专门工程。对于总包,这种分包体系能够分散风险,并能确保有必要技术的工人和机器设备等。所以是有效的和经济的。但是,在公共工程中,总包常常被发包商指定了直接施工的比例。对建筑工程要求达到10～30%,土木工程的比例更大。而在民间工程中,被指定直接施工比例的事是少有的。

4.分包的规模

    分包承担总包承揽的建筑工程中的一部分专业工程,有电气、机器、混凝土、构配件、模板等各种各样的工种,拥有自备的技术工人和机器设备、建筑机械等。根据美国分包企业协会2000年4月对包含机器设备、电气工程业等设备业者的分包商的问卷调查,分包的从业人数从10人以下到150人以上,规模分布很广。　　

二、分包业者的选定

    美国不存在相当于日本“协力会”形式的分包团体,因此总包为了成功实施计划,总是把技术优良且有信用作为分包选择的主要因素。总包在投标之际,从分包取得预算,并以此为基础选定分包,但对民事工程和公共工程则有许多不同。

1、预算的委托

    在民间工程中,总包一般是通过向几家专业工程企业委托预算来选择分包的。预算的委托对专业工程企业的选定是以企业名册为基础进行的。名册上列举的专业工程企业是以工程地点作为其企业经营中心,并考虑工程的种类、规模、技术水平、过去的施工实况等各要素后而被选定的。

    公共工程原则上通过公开的投标竞争选择承包商。投标有专业用纸,承包商作为总包参加投标,并且对专业工程就参与投标公布预算进行公告。这样,分包预算书就从确认投标信息的许多专业工程中被无限制的提出。

2、分包的预算书

    分包的最终预算书,大多是在发包商设定的竞标期限之前2—3小时提出来的。这样做一方面是为了牵制其他竞争对手,一方面显示是最终的预算书。预算书的提出主要是采用传真ＦＡＸ形式。即使口头承诺的预算额随后也要使之作为书面预算提出。

    从分包提出的预算书,由总包的概预算制成预算书。据调查,预算金额与平均值有5～10%偏差的情况较多,提出极端低的预算金额而导致分包预算失败者也很多。以极低的预算进行投标的分包,即使中标也有分包撤回预算书的情况。撤回预算书产生的风险,最终由总包承担。因此总包要具备在限定的时间内审查分包预算金额是否妥当的能力。作为回避预算撤回风险的方法,要求分包提出投标保证。

3、分包的选定

    总包选定分包时,要对分包的施工能力、施工业绩、财务状况、工程量等进行审查。这是为了回避由分包产生的工程延误、返工等风险。分包的选定是综合性的,尤其重视价格和过去合同履行情况。对于过去没有业绩的分包商,需要向其它相关的总包和分包进行调查。

    总包要求分包履行保证的情况较少,而仅要求确认信用能力的情况很多。这样因保证金被加入预算额而导致成本增加,结果导致向发包商投标时对价格竞争力不利。

4、发包者的参与

    在民间工程中,分包的选定与发包商无关,但也存在发包商推荐或指定与其有营业关系的分包的情况。这种情况下而导致工程成本高、不能施工、工程延误等风险由发包商承担。

    在民事工程中,合同方式是不同的。在总价合同情况下,发包商很少要求得到分包信息。但在费用加酬金合同或者单价合同的情况下,分包商向发包商提供企业