2015年监理工程师考试复习资料：监理实施程序及原则

　　7.建设工程风险识别

　　建设工程风险识别的结果是建立建设工程风险清单。建设工程风险识别的方法主要有：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法和风险调 查法。前三种方法为风险识别的一般方法，后三种方法为建设工程风险识别的具体方法。对于建设工程的风险识别来说，一般都应综合采用两种或多种风险识别方 法，才能取得满意的结果。不论采用何种风险识别方法组合，都必须包含风险调查法。在建设工程风险识别过程中，其核心工作是“建设工程风险分解”和“识别建设工程风险因素、风险事件及后果”。

　　8.建设工程风险评价

　　对建设工程风险量做出相对比较，以确定建设工程风险的相对严重性。可以将风险量的大小分成五个等级：⑴ VL（很小）⑵ L （小）⑶ M（中等）⑷ H（大）⑸ VH（很大）

　　9.建设工程风险对策

　　⑴ 风险回避：风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。风险回避适用于风险量大的风险事件。

　　⑵ 风险自留：风险自留是从企业内部财务的角度应对风险，它不改变建设工程风险的客观性质，既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失的严重性。 风险自留适用于风险量小的风险事件。风险自留分为非计划性风险自留和计划性风险自留。其损失支付方式包括：从现金净收入中支出；建立非基金储备；自我保 险；母公司保险。

　　⑶ 风险转移：风险转移分为非保险转移和保险转移两种形式。非保险转移也称为合同转移，建设工程风险最常见的非保险转移有以下三种：业主将合同责任和风险转移 给对方当事人；承包商进行合同转让或工程分包；第三方担保。保险转移是建设工程业主或承包商作为投保人将本应由自己承担的工程风险转移给保险公司。风险转 移适用于风险量大或中等的风险事件。

　　⑷ 损失控制：损失控制可分为预防损失和减少损失两方面工作，一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的结合。制定损失控制措施还必须考虑 其付出的代价，包括费用和时间两方面的代价。损失控制计划系统由预防计划、灾难计划和应急计划三部分构成。预防计划是有针对性地预防损失的发生，其主要作 用是降低损失发生的概率，也能在一定程度上降低损失的严重性。灾难计划是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其在各种严重、恶性的紧急事件发生后，可以作到及时、妥善的处理，从而减少人员伤亡以及财产和经济损失。应急计划是在风险损失基本确定后的处理计划，其宗旨是使因严重风险事件而中断的工程实施过程尽快全面恢复，并减少进一步的损失，使其影响程度减至最小。

　　（四）监理实施程序及原则

　　1.监理实施程序

　　2.监理实施原则

　　1.监理实施程序

　　⑴ 确定项目总监理工程师，成立项目监理机构：监理单位应根据建设工程的规模、性质、业主对监理的要求，委派称职的人员担任项目总监理工程师。总监理工程师是 建设工程监理工作的总负责人，他对内向监理单位负责，对外向业主负责。总监理工程师应根据监理大纲和签订的委托监理合同内容组建项目监理机构，并在监理规 划和具体实施计划执行中进行及时的调整。

　　⑵ 编制建设工程监理规划

　　⑶ 编制各专业监理实施细则

　　⑷ 规范化地开展监理工作：监理工作的规范化体现在工作的时序性、职责分工的严密性、工作目标的确定性。

　　⑸ 参与验收，签署建设工程监理意见：建设工程施工完成以后，监理单位应在正式验收前组织竣工预验收，并应参加业主组织的工程竣工验收，签署监理单位意见。

　　⑹ 向业主提交建设工程监理档案资料：监理单位向业主提交的监理档案资料应在委托监理合同文件中约定。

　　⑺ 监理工作总结：项目监理机构应及时从两个方面进行监理工作总结：向业主提交的监理工作总结；向监理单位提交的监理工作总结。

　　2.监理实施原则

　　⑴ 公正、独立、自主的原则。

　　⑵ 权责一致的原则：监理工程师的职权，除了体现在业主与监理单位之间签订的委托监理合同之中，还应作为业主与承包单位之间建设工程合同的合同条件。

　　⑶ 总监理工程师负责制的原则：总监理工程师是工程监理的责任主体，是向业主、监理单位所负责任的承担者。总监理工程师是工程监理的权力主体，全面领导建设工程的监理工作。

　　⑷ 严格监理、热情服务的原则：监理工程师应对承建单位在工程建设中的建设行为进行严格的监督管理，监理工程师还应为业主提供热情的服务。

　　⑸ 综合效益的原则：监理工程师应即要对业主负责，谋求最大的经济效益，又要对国家和社会负责，取得最佳的综合效益。

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