2015年招标师《专业实务》复习指导：服务招标

　　特许经营项目融资招标

　　1）相关概念

　　①PPP（Public-Private-Partnership）：“公私合作”或“民营化”，泛指采用“公私合作”完成公共设施特许经营项目融资的各种方式，包括BOT、TOT、BT等模式。

　　②BOT（Build-Operate-Transfer）：典型的新建特许经营项目的融资模式。政府通过授予投资者建设、经营和维护公共基础设施项目的特许权，投资者在特许经营协议约定的特许期内，通过项目运营提供公共产品或服务，并收回投资，获取收益。特许期满后，政府无偿收回项目。

　　③TOT（Transfer-Operate-Transfer）：适用于已建特许经营项目的融资模式。

　　④融资招标：分为股权融资招标（本书主要指这种类型）和债权融资招标，股权融资招标又分为两种类型：一种是基础设施项目的股权融资招标，另一种非基础设施项目的股权融资招标。

　　⑤特许经营招标：指公共基础设施的垄断性经营（城市公共交通、城市公用事业、公路、铁路、航空、管道、通信、电力等设施）。政府按照有关法律、法规规定通过招标方式选择经营人，经营人在约定范围和期限内独家经营某项基础设施产品或者提供某项服务。

　　⑥特许经营项目融资招标：与基础设施有关的项目。

　　A.已建项目：股权转让招标和TOT招标，通过招标选定的投资人出资购买已经建成的项目设施资产或已经存续的企业的股权，负责基础设施的运营维护管理，并在运营期间向招标人或用户收取服务费用；

　　B.新建项目：典型的为BOT项目招标，通过招标选定的投资人负责项目的融资、投资、设计、建设和运营维护管理，并在运营期间向招标人或用户收取服务费用。

　　2）程序特征和需求

　　①项目准备→提出项目的必要性和目标。

　　②项目实施方案→政府批准项目实施方案。项目方案内容包括：项目特许经营者应具备的条件及选择方式、特许经营协议的条款和特许经营期限、投资回报和产品或服务价格测算、政府承诺和保障措施等。

　　③招标准备→成立招标领导小组和办公室、聘请咨询机构、确定项目技术要求、设计项目结构，落实项目条件、制定招标工作方案并获得批准、编制资格预审文件、编制招标文件。

　　④资格预审→公告或邀请、资格预审、发出资格预审结果通知。投标人应具备完成基础设施融资项目的投资、融资、设计、建设、运营和维护的部分或全部能力和经验。新建项目还审查投标人履约信誉，已建项目一般不审投标人的项目设计和建设能力。

　　⑤招标→发售招标文件、标前会议，投标人尽职调查。

　　⑥开标、评标→确定中标候选人。评审技术和管理方案、融资方案（筹集资本金和贷款方案、评估项目的可行性）、项目协议响应方案和投标报价。

　　注：股权转让类投标以选择高报价为主，提供经营产品或服务类招标选择以低报价为主。

　　⑦澄清谈判→与中标候选人澄清、谈判。需要澄清的情况：一是投标双方对招标和投标文件有不同理解或存在笔误；二是投标文件对招标文件中项目协议草案的非实质性条款提出完善、修改或补充建议。

　　⑧草签项目协议→特许经营协议、服务或产品购买协议等。

　　⑨融资和核准→组建项目公司、项目公司提出项目申请报告报经政府核准、完成融资交割。

　　⑩正式签署项目协议。注意：特许经营项目融资招标的中标人不是项目协议的最终签约人，中标人为招标项目设立的公司法人才是项目的签约人。

　　3）技术管理特征和需求

　　①招标人的特征

　　一般由地方政府或地方政府有关部门组件或设立项目招标委员会（一般由政府主管领导牵头，以行业主管部门和国资监管部门为主，发展改革委、财政、规划、建设、土地、物价、环保、国税、地税、商务等部门和企业代表参加，下设招标办公室），少数有国有资产投资管理公司或国有行业独资公司。

　　②咨询机构的作用特征

　　聘请财务、经济、商务、技术、法律、政策的咨询机构提供咨询服务。

　　③项目建设和运营管理要素。

　　A.投资人要有充足的财务实力和融资能力、成熟的技术和运营能力以及良好的商业信誉。

　　B.政府既要开放基础设施投融资市场，又必须加强对基础设施项目建设和运营的监管。

　　④后续招标特点

　　在得到政府招标投标监督部门的核准和备案后，中标人具有相应资质可自行承担项目设计、施工等任务，可不再组织设计、施工等任务。

　　4）基础设施项目融资的经济特征和需求

　　①投资回报。这类项目以长期合同为基础，属于低风险低回报行业。投资回报与项目投资额、建设期、运营维护成本以及提供产品或服务的规模数量、价格水平和特许经营期限等因素有关。

　　②产品或服务价格。招投标阶段需要制定价格调整方案。

　　③价格竞争类型。取决于招标类型和招标方案策划。例如：以资产价格固定为条件，以提供产品价格为竞争要素，则招标人希望价格越低越好；以固定产品价格为条件，以资产转让价格为竞争要素，则招标人希望资产转让价格越高越好。

　　④招标费用。招标文件需要编制技术管理方案、项目协议响应方案、融资方案、报价方案等，需要投入的费用较多。