2015年咨询工程师《宏观经济与发展规划》考点解析（35）

　　命题点4 各种证券机构

　　1．证券公司的职能与业务

　　作为最重要的金融中介机构，证券公司的主要职能在于帮助政府和企业筹集资金。它们也促进债券和股票在投资者之间的转移。

　　证券公司的业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。

　　2．证券服务机构的职能

　　投资咨询机构的职能：帮助投资者了解市场、分析投资价值和引导投资方向。

　　资信评级机构的职能：对证券市场中的机构和证券的信用状况进行评定，以客观真实地反映证券发行人及其证券的资信程度。

　　财务顾问机构的职能。

　　资产评估机构的职能。

　　会计师事务所的职能。

　　3．证券交易所的职能

　　为证券交易提供场所和各项服务，并履行对证券交易的监管职能

　　4．证券登记结算公司的职能

　　证券账户、结算账户的设守；

　　证券的存管和过户；

　　证券持有人名册登记；

　　证券交易所上市证券交易的清算和交收；

　　受发行人的委托派发证券权益；

　　办理与上述业务有关的咨询；

　　国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

　　5．证券监督管理机构的职能

　　建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管实行垂直管理。

　　加强对证券期货业的监管，强化刘证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。

　　加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。

　　负责组织拟定有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。

　　统一监管证券业。

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发布：2007-07-25 10:08 编辑：泛普软件 · xiaona [打印此页] [关闭]