工程项目组织与管理讲义（第二章）

　　第二章工程项目主要参与方的 项目管理

　　考试要点：

　　1.了解项目各参与方对工程项目管理的含义、主要目的与特点。

　　2.熟悉项目业主、承包商、金融机构及政府对工程项目管理的主要任务。

　　3.掌握咨询工程师在项目管理中的主要任务，咨询工程师的一般工作程序。

　　第一节项目业主对项目的管理

　　一、业主对项目管理的目的和特点（了解）

　　（一）业主对项目管理的含义

　　业主对工程项目的管理就是指项目业主为实现其投资目标，运用所有者的权力组织或委托有关单位对建设项目进行筹划和实施计划、组织、协调、控制等过程。

　　（二）业主对工程项目管理的目的

　　⑴实现投资者的投资目标和期望。

　　⑵努力使工程项目投资控制在预定或可接受的范围之内。

　　⑶保证工程项目建成后在项目功能与质量上达到设计标准。

　　（三）业主对工程项目管理的特点和作用

　　⑴业主对工程项目的管理表现了各投资方对项目的要求。

　　⑵业主是对工程项目进行全面管理的中心。

　　⑶从管理方式上看，在项目建设过程中业主对工程项目管理大都采用间接而非直接方式。

　　二、业主项目管理的主要任务 （熟悉；易出多选题）

　　（一）项目决策阶段的主要任务

　　业主在工程项目决策阶段的主要工作任务是围绕着项目策划、项目建议书、项目可行性研究及相关的报批工作开展项目的管理工作，主要有：

　　①对投资方向和内容作初步构想；

　　②选择好咨询机构；

　　③组织对工程项目建议书和可行性研究报告进行评审，并与有关投资者和贷款方进行沟通，落实项目建设相关条件；

　　④根据项目建设规模、建设内容和国家有关规定对项目进行决策或报请有关部门批准。

　　（二）。项目准备阶段的主要任务

　　⑴取得项目选址、资源利用、环境保护等方面的批准文件，及原料、燃料、水、电、运输等方面的协议文件。

　　⑵明确勘察设计的范围和设计深度，选择有信誉和合格资质的勘察设计单位进行勘察、设计，签订合同，并进行合同管理。

　　⑶及时办理有关设计文件的审批工作。

　　⑷组织落实项目建设用地，办理土地征用、拆迁补偿及施工场地的平整等工作。

　　⑸组织开展设备采购与工程施工招标及评标等工作，择优选定合格的承包商，并签订合同。

　　⑹按有关规定为设计人员在施工现场工作提供必要的生活与物质保障。

　　⑺选派合格的现场代表，并选定适宜的工程监理机构。

　　（三）项目实施阶段的主要任务

　　在项目实施阶段业主的主要工作是按合同规定为项目顺利实施提供必要的条件，并在实施过程中督促检查并协调有关各方的工作，定期对项目进展情况进行研究分析。

　　主要有：①办理需由业主出面的项目批准手续，如施工许可证，以及施工过程中可能损坏道路、管线、电力、通讯等公共设施取得法律、法规规定的申请批准手续等；②协商解决施工所需的水、电、电讯线路等必备条件；③解决施工现场与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的应由业主解决的施工场地内主要交通干道，满足施工运输的需要；④向承包方提供施工场地的工程地质和地下管线等资料，保证数据真实；⑤协调设计与施工、监理与施工等方面的关系，组织承包方和咨询设计单位进行图纸会审和设计交底；⑥确定水准点和座标控制点，以书面形式交给承包方，并进行现场交验；⑦组织或者委托监理工程师对施工组织设计进行审查；⑧协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物，及有关文物、古树等的保护工作，并承担相应费用；⑨聘请监理咨询机构，督促监理咨询工程师及时到位，履行职责；⑩督促设备制造商按合同要求及时提供质量合格的设备，并组织运到现场；⑾督促检查合同执行情况，按合同规定及时支付各项款项，并处理好报告中出现的新问题和矛盾冲突。

　　（四）竣工验收阶段的主要任务

　　⑴组织进行联合试车。

　　⑵组织有关方面对施工单位拟交付的工程进行竣工验收和工程决算。

　　⑶办理工程移交手续。

　　⑷做好项目有关资料的接收与管理工作。

　　⑸安排有关管理与技术人员的培训，并及时接管。

　　⑹进一步明确项目运营后与承包方、咨询工程师等各方的关系。

　　例：19.对工程项目进行全面管理的中心是（B）。

　　A.咨询工程师

　　B.业主

　　C.政府

　　D.承包商

　　20.业主对工程项目管理的根本目的（ABD）。

　　A.实现投资者的投资目标和期望

　　B.使工程项目投资控制在预定或可接受的范围之内

　　C.按合同规定取得合法收入

　　D.保证工程项目建成后在项目功能与质量上达到设计的质量标准

　　E.保证资金的安全性

　　例：21.下列有关工程项目主要参与方的叙述中正确的是（BDE）。

　　A严格的讲，项目业主是指项目的所有的出资人（包括资、技术及其他资产入股等）

　　B.咨询工程师是指以工程咨询服务为职业的工程技术、工程管理等人员的总称

　　C.承包商是指按委托合同承接设备制造的生产厂家

　　D.银行对项目的管理是一种不完全意义上的项目管理

　　E.对于非政府出资的项目，政府对工程项目的管理主要通过政策、法律法规、税收、审批等手段

　　22.业主在项目决策阶段的主要任务有（ABDE）。

　　A.对投资方向和内容作初步构想

　　B.选择好咨询机构

　　C.根据项目建设规模、建设内容和国家有关规定对项目进行决策或报请有关部门审批

　　D.协助设计和施工、监理与施工等方面的关系

　　E.组织对工程项目建议书和可行性报告进行的评审

　　第二节咨询工程师对项目的管理

　　一、咨询工程师项目管理的目的和特点（了解）

　　（一）咨询工程师对项目管理的含义

　　咨询工程师对项目的管理是指咨询工程师接受顾客的委托，为保证项目的顺利实施，按照委托规定的工作内容，以咨询工程师执业标准为尺度，对项目进行有效的组织、指挥、协调、督促、检查与指导。

　　（二）咨询工程师对工程项目管理的目的

　　⑴保障委托方实现其对工程项目的预期目标。

　　⑵按合同规定取得合法收入。

　　⑶为咨询工程师的自身创造良好的社会声誉。

　　（三）咨询工程师对工程项目管理的特点

　　⑴咨询工程师的工作是智力型工作。

　　⑵咨询工程师的管理内容视委托情况而变化。

　　⑶不直接建设工程项目实体。

　　⑷职业的规范性。

　　⑸服务的有偿性。

　　二、咨询工程师对项目管理的主要任务（掌握）

　　根据委托，咨询工程师对工程咨询项目的管理可以是项目进行的任何一个阶段，或其中的一个内容，也可以是几个阶段或全部管理工作。按工程项目阶段划分，咨询工程师对工程项目管理的主要任务有：

　　（一）项目决策阶段

　　（二）项目建设准备阶段

　　（三）项目实施阶段

　　（四）项目竣工验收和总结评价阶段

　　（一）项目决策阶段

　　咨询工程师在这一阶段的主要任务是根据业主的委托，当好业主的参谋，为业主提供科学决策的依据，包括：①对项目拟建地区或企业所在地区，及项目所属行业情况进行调查分析，对相关产品的市场情况进行研究，在此基础上，根据国家宏观调控政策和规划，就地区发展规划、企业发展战略、行业发展规划等方面提出咨询意见，并与委托方进行交流与沟通，取得共识，完成相应报告；②对项目的建设内容、建设规模、产品方案、工程方案、技术方案、建设地点、厂址布置、污染处理方案等进行比选，完成相应报告；③在项目相关方案研究的基础上，根据有关要求，完成项目的融资方案分析、投资估算，以及在财务、风险、社会及国民经济等方面的评价，对项目整体或某个单项提出咨询意见，完成相应报告，交付委托方；④按委托方及有关项目审批方的要求，对项目的可行性研究报告进行评估论证，完成相应报告，交付给委托方；⑤根据委托，协助完成项目的有关报批工作。

　　（二）项目建设准备阶段

　　在工程项目的这一阶段中，根据业主的委托，在资质许可的前提下，咨询工程师可以部分或全部完成的咨询工作：

　　①直接接受业主委托承担勘察设计工作，或代理业主进行项目的有关勘察设计招标和监理招标工作；

　　②协助业主或按业主委托要求完成项目进度安排，融资方案落实及相应协议的起草工作；

　　③协助业主完成或接受业主委托进行设备采购、施工招标工作；④协助委托方完成好项目的有关设计文件及项目开工等报批工作；⑤按委托方的要求，向施工单位进行项目设计图纸的技术交底工作；

　　⑥按委托方要求和国家有关规定，做好项目设计内容的调整与修改工作；

　　⑦业主委托的其他工作，如征地，周边关系的协调等等。

　　（三）项目实施阶段

　　咨询工程师在项目实施阶段的主要工作有：

　　①根据委托，在资质允许的前提下，代表业主对项目施工进行监督、管理以保证项目在质量、费用和进度等方面满足业主要求；②根据业主委托开展项目中间评价工作；

　　③及时向业主报告项目的有关进度、质量及费用等方面的情况；④按有关规定对项目施工过程中的有关问题及时妥善地进行处理；⑤为工程投产后的运营做好人员培训、操作规程和规章制度的建立等准备工作。

　　（四）项目竣工验收和总结评价阶段

　　⑴配合业主，做好项目的竣工验收工作。

　　⑵开展项目的后评价工作，具体包括：

　　①过程评价，咨询工程师按业主委托对项目全过程进行组织回顾和总结，总结经验和教训；

　　②绩效评价，对项目的效果和效益进行分析和评价。对照项目可研评估结论和主要指标，找出变化和差别，并分析原因；

　　③持续性评价，对项目建成后在与国民经济发展的适应能力方面进行研究，对项目是否能够持续发展进行分析，并在此基础上提出项目可持续发展所需创造的条件；

　　④在以上评价的基础上提出项目发展的对策建议，供委托方与有关方面参考。

　　⑶业主委托的其他工作，如一定时期的运营管理等。

　　三、咨询工程师的一般工作程序（掌握）

　　咨询工程师工作的一般程序可划分为工作前期准备、咨询工作开展、提交咨询成果三个阶段：

　　（一）工作前期准备

　　⑴接受委托。一般来说，从协议或合同签订之时起，双方的权利与义务关系就明确下来，并受法律保护。

　　⑵认真研究项目的相关资料。

　　⑶编写咨询项目工作大纲。

　　⑷成立项目团队。

　　（二）组织计划实施

　　⑴进驻现场或进行现场调研。

　　⑵组织实施。

　　⑶沟通与调整。

　　在沟通中重点解决以下三方面的问题：

　　①原委托合同签订过程中企业提供的情况与企业实际情况的差异，为此咨询工程师采取的措施及工作安排和工作量变化，以及可能产生的时间变化等；

　　②咨询工作成果与委托方原期望结果之间存在的差异，差异产生的原因等；

　　③咨询工程师将咨询结论的主要依据、问题、基本意见等与委托方进行交流，听取对方有无不同意见，并根据具体情况，决定是否对咨询意见进行必要的补充和调整。

　　（三）提交咨询成果

　　⑴交付项目成果。

　　⑵总结性工作。

　　咨询成果交付委托方后，咨询工程师要进行必要的咨询工作总结，包括工作经验和教训等。同时对一些资料、文本等进行归档。

　　⑶回访。

　　图2-1咨询工程师一般工作程序P25.

　　例：23.咨询工程师对工程项目管理的特点有（ADE）。

　　A.咨询工程师的工作是智力型工作

　　B.直接作用于工程项目实体

　　C.是对工程项目进行全面管理的中心

　　D.管理内容视委托情况而变化

　　E.职业的规范性

　　第三节承包商对项目的管理

　　一、承包商对项目管理的目的和特点（了解）

　　（一）承包商项目管理的基本含义

　　承包商对工程项目的管理是指承包商为完成项目业主对项目建设的委托或设备供货的委托，以自己的施工或供货能力来完成业主委托的任务，在建设各阶段对自己所承担的项目中投入各种资源进行计划、组织、协调、控制的过程。

　　（二）承包商对工程项目管理的目的

　　⑴保证承包的工程项目或设备制造在进度与质量上达到委托合同规定的要求。

　　⑵追求自身收益的最大化。

　　（三）承包商对工程项目管理的特点

　　⑴管理直接作用于工程项目实体。

　　⑵以委托合同为根本要求。

　　⑶管理过程中资金投入相对巨大。

　　⑷项目建设风险的最后控制阶段。

　　二、承包商项目管理的主要任务（熟悉）

　　（一）工程承包商项目管理的主要任务

　　⑴制订施工组织设计和质量保证计划，经监理工程师审定后组织实施。

　　⑵按施工计划组织施工，认真组织好人力、机械、材料等资源的投入。并向监理工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表。

　　⑶按施工合同要求在工程进度、成本、质量方面进行过程控制，发现偏差及时纠正。

　　⑷遵守有关部门对施工场地交通、施工噪音以及环境保护和安全生产等方面的管理规定，办理相关手续。

　　⑸按专用条款约定，做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物，及有关文物、古树等的保护工作。

　　⑹保证施工现场清洁，使之符合环境卫生管理的有关规定。

　　⑺在施工过程中按规定程序及时主动、自觉接受监理工程师的监督检查；提供业主和监理工程师需要的各种统计数据的报表。

　　⑻及时向委托方提交竣工验收申请报告，对验收中发现的问题及时进行改进。

　　⑼负责已完工程的保护工作。

　　⑽向委托方完整及时地移交有关工程资料档案。

　　（二）设备承包商项目管理的 主要任务

　　⑴保证按合同，以规定的价格，在规定的时间、质量和数量条件下提供设备，并做好现场服务，及时解决有关设备的技术质量、缺损件等问题。

　　⑵按照合同约定，完成设备的有关运输、保险、包装、设备调试、安装、技术援助、培训等相关工作。

　　⑶保证提交的设备和技术规范与委托文件的要求一致。

　　⑷保证业主在使用其所提供的设备或其他任何一部分时，不受第三方提出的侵犯其专利权、商标权和工业设计权方面的要求。

　　⑸完成合同规定的其他工作。

　　第四节银行对工程项目的管理

　　一、银行对工程项目管理的目的和特点（了解）

　　（一）银行对工程项目管理的基本含义

　　以银行为代表的为项目提供资金贷款的各金融机构，从对其所提供资金的安全性、流动性等方面考虑，对项目进行了解、分析及控制等，是一种不完全意义上的项目管理。这类管理重点是资金投入的评审和资金的投入与使用的控制与监督，以及风险控制措施等。

　　（二）银行对工程项目管理的目的

　　⑴保证资金的安全性。⑵流动性。⑶效益性。

　　（三）银行对工程项目管理的特点

　　⑴管理的主动权随着资金的投入而降低。

　　⑵管理手段带有更强的金融专业性。

　　⑶以资金运动为主线进行管理。

　　二、银行对工程项目管理的主要任务（熟悉）

　　（一）贷前管理

　　⑴受理借款人的借款申请。

　　⑵进行贷款基本调查。

　　⑶进行信用评价分析。

　　⑷对借款人进行财务评价。

　　⑸对贷款项目进行评估。

　　⑹制定贷款的法律文件。

　　⑺贷款审批。银行对贷款的审查重点有以下几个方面：①贷款的直接用途是否符合国家与银行的有关规定；②借款人是否符合借款资格条件；③借款人的信用承受能力如何，如信用等级、统一授信情况、已占用的风险限额情况以及潜在亏损等方面的问题；④借款人的发展前景、主要产品结构、新产品开发能力、主要领导人的工作能力与组织能力；⑤借款人偿还贷款的资金来源及偿债能力；⑥贷款保证人的情况；⑦贷款抵押、质押物的情况；⑧根据贷款方式、借款人信用等级、借款人的风险限额等确定是否可以贷款，贷款结构和附加条件。

　　⑻贷款发放。

　　（二）贷后管理

　　贷后管理是指银行提供贷款后，围绕资金的偿还对企业或项目开展的有关工作。主要包括以下方面：

　　⑴贷后检查。贷后检查是指在贷款发放之后，定期或不定期地对贷款的运行情况进行检查分析。主要有：以检查借款人是否按规定使用贷款和按规定偿还本息为主要内容的贷款检查；以检查借款人全面情况为内容，以保证贷款顺利偿还为目的的借款人检查；以把握担保的有效性及应用价值为目的的检查等。

　　⑵贷款风险预警。通过对项目的绩效追踪以及一些与贷款密切有关的情况的收集和先行指标的测算，及时预测和发现贷款可能存在的风险，以便采取相应措施。

　　⑶款偿还管理。在项目建成后，银行还要进行贷款偿还管理，主要包括本息的催收，有

　　延长还款期限的贷款展期管理，以及借款人归还贷款的全部本息后，对结清贷款进行评价和总结等。

　　第五节政府对工程项目的管理

　　一、政府对工程项目管理的目的与特点（了解）

　　（一）政府对工程项目管理的基本含义

　　对于非政府出资的项目，政府对其管理主要通过政策、法律法规、税收、审批等手段，对建设项目在投资方向、投资规划、外债规模和环境保护等方面进行控制和管理。

　　对于政府出资项目的管理，由于政府具有出资人、政府双重身份，使其对项目的管理具有业主管理和政府管理的双重内涵。

　　（二）政府对工程项目管理的目的

　　⑴保证投资方向符合国家产业政策的要求。

　　⑵保证工程项目符合国家经济和社会发展规划和环境与生态等的要求。

　　⑶引导投资规模达到合理经济规模。

　　⑷保证国家整体投资规模与外债规模在合理的可控制的范围内进行。

　　（三）政府对工程项目管理的特点

　　⑴具有较大的权威性。

　　⑵有较大的严肃性。

　　⑶可采用的管理手段是最全面的。

　　⑷政府在对项目实施管理时，必须保证公平性。

　　⑸政府对工程项目的管理，主要是宏观管理。

　　⑹政府在管理中强调中介组织的作用。

　　二、政府对工程项目管理的主要任务（熟悉）

　　（一）制订各种宏观经济政策

　　（二）制订经济与社会发展规划

　　（三）加强重要资源的管理

　　⑴对土地资源使用的管理。

　　⑵对自然资源利用的管理。

　　⑶对资金资源的管理。

　　（四）环境与安全管理

　　⑴环境保护方面的管理。

　　⑵关于安全方面的管理。

　　⑶在特殊物资进口方面的管理。

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