工程项目组织与管理讲义（九）

　　第九讲

　　一、内容提要

　　1、工程项目招标投标管理概述；2、工程招标投标管理；3、货物招标投标管理。

　　二、重点、难点

　　（一）了解招标投标管理的基本原则、法律依据和代理制度。

　　（二）熟悉工程招标管理的工作范围和程序，货物招标投标管理的原则。

　　（三）掌握咨询工程师在招标投标管理中的作用，工程招标和货物招标的主要工作。

　　三、内容讲解

　　第七章工程项目招投标管理

　　第一节、概述

　　一、招标投标管理的基本原则（了解）

　　招标投标管理的基本原则是：①公开原则；②公平原则；③公正原则；④诚实信用原则；⑤独立原则；⑥接受行政监督原则。

　　例题1.关于投标招标的基本原则正确的是（）。

　　A.公开原则

　　B.公平原则

　　C.公正原则

　　D.诚实信用原则

　　E.国产化原则

　　答案：A、B、C、D.

　　二、招投标管理的法律依据（了解）

　　为维护市场平等竞争秩序，完善社会主义市场经济体制，1999年8月30日，九届全国人大常委会第十一次会议审议通过了《中华人民共和国招投标法》（以下简称《招标投标法》），并于2000年1月1日起实施。凡是在中国境内进行的工程项目招标投标活动，不论招标主体的性质、招标投标的资金性质、招标投标项目的性质如何，都要执行《招标投标法》的有关规定。

　　三、关于招标代理制度（了解）

　　招标代理机构应当具备的条件：①有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；②有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量；③有符合《招标投标法》第三十七条第三款规定条件、可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。

　　例题2.招标代理机构可以不具备的条件是（）。

　　A.有从事招标代理业务的营业场所和相应资金

　　B.具有编制招标文件和组织评标能力

　　C.有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量

　　D.有符合《招标投标法》第三十七条第三款规定条件、可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库

　　答案：B.

　　四、咨询工程师在招标投标管理中的作用（掌握）

　　咨询工程师是招标人的参谋，为招标人提供招标投标管理服务。咨询工程师的工作质量和工作水平对招投标管理具有决定性的作用。

　　（1）策划招标方案。咨询工程师接受招标代理任务以后，针对工程项目的性质和类型，结合市场情况，为招标人制定招标管理方案，包括工程项目的招标方式、招标范围、合同包的划分等内容，报招标人审查同意后实施。

　　（2）实施招投标活动。咨询工程师要为招标人实施全过程的招标投标活动，如根据招标方式的不同发布相应的招标信息，对招标申请人进行资格审查，编制、发布招标文件（包括规范要求、拟采用的合同条件）、接受投标等。

　　（3）编制标底。对于设有标底的招标项目，编制标底。标底是保密的，作为评标参考。

　　（4）制定评标标准。根据招标文件规定的评标方法，拟定具体的评标原则和标准。

　　（5）开标、评标、中标。主持开标，协助招标人组建评标委员会，进行评标活动，帮助招标人确定中标人。

　　（6）协助招标人与中标人进行合同谈判，签订合同。

　　例题3.关于咨询工程师在招标投标管理中的作用表述正确的是（）。

　　A.咨询工程师接受招标代理任务后，针对工程项目的性质和类型，结合市场情况，为招标人制定招标管理方案

　　B.咨询工程师要为招标人实施全过程的招标投标活动

　　C.对于没有标底的招标项目，编制标底

　　D.根据招标文件的规定的评标方法，拟定具体的评标原则和标准

　　E.咨询工程师在招标投标管理中的作用仅前四项

　　答案：A、B、C、D.

　　第二节、工程招标投标管理

　　一、工程招标范围（熟悉）

　　（1）必须进行招标的工程项目的范围：①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；②全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；③使用国际组织或者国外政府贷款、援助资金的项目。

　　（2）可以不进行招标的工程项目的范围。工程有下列情形之一的，可以不进行工程招标：①停建或者缓建后恢复建设的单位工程，且承包人未发生变更的；②施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；③在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，且承包人未发生变更的；④法律、法规、规章规定的其他情形。

　　例题4.不属于必须进行招标的工程项目的范围是（）。

　　A.大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目

　　B.全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目

　　C.使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目

　　D.施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的

　　答案：D.

　　二、工程招投标程序（掌握）

　　工程招投标程序是对有关法律、法规所规定的建设工程项目施工招标程序进行的具体细化。主要程序包括：1.确定招标人；2.确定招标方式；3.发布（送）招标公告或投标邀请书；4.编制、发放资格预审文件和递交资格预审申请书；5.资格预审，确定合格的投标申请人；6.编制、发出招标文件；7.踏勘现场；8.答疑；9.编制、送达与签收投标文件；10.开标；11.组建评标委员会、评标；12.发出中标通知书；13.签署合同。

　　三、工程招标投标的主要工作（掌握）

　　1.确定招标方式和发布招标信息

　　（1）公开招标——发布招标公告。

　　（2）邀请招标——发出招标邀请函。邀请招标也称选择性招标，指由招标人根据供应商或承包商的资信和业绩，选择特定的、具备资格的法人或其他组织（不能少于3家），向其发出投标邀请书。

　　（3）招标公告或投标邀请书应当载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等事项。

　　例题5.工程招标投标的主要工作包括（）。

　　A.确定招标方式和发布招标信息

　　B.确定招标人和咨询工程师

　　C.投标申请人资格审查

　　D.招标文件编制与发放

　　E.编制工程标底

　　答案：A、C、D、E.

　　2.投标申请人资格审查

　　（1）资格审查方式。资格审查方式可分为资格预审和资格后审。资格预审是在投标前对投标申请人进行的资格审查；资格后审一般是在评标时对投标申请人进行的资格审查。招标人应根据工程规模、结构复杂程度或技术难度等具体情况，对投标申请人采取资格预审方式或资格后审方式。目前，在招标活动中，招标人经常采用的是资格预审方式。当资格预审合格的投标申请人过多时，招标人可以从中选择不少于7家资格预审合格的投标申请人参加投标。对一些工期要求比较紧，工程技术、结构不复杂的项目，为了争取早日开工，可不进行资格预审，而进行资格后审。

　　（2）资格审查内容。无论是资格预审还是后审，都是主要审查投标申请人是否符合下列条件：①具有独立订立合同的权利；②具有圆满履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验，信誉和相应的工作人员；③以往承担类似项目的业绩情况；④没有处于被责令停业，财产被接管、冻结、破产状态；⑤在最近几年内（如最近3年内）没有与合同有关的犯罪或严重违约、违法行为。

　　例题6.资格审查主要是审查投标申请人应符合的条件有（）。

　　A.具有独立订立合同的权利

　　B.具有圆满履行合同的能力

　　C.以往承担类似项目的业绩情况

　　D.没有处于被责令停业、财产被接管、冻结、破产状态

　　E.从来没有过与合同有关的犯罪或严重违约、违法行为

　　答案：A、B、C、D.

　　3.招标文件编制与发放

　　（1）招标文件的内容。一般情况下，招标文件应包括：①投标须知，包括工程概况、招标范围、资格预审条件、工程资金来源或者落实情况（包括银行出具的资金证明）、标段划分、工期要求、质量标准、现场踏勘和答疑安排，以及投标文件编制、提交、修改、撤回的要求，投标报价要求，投标有效期，开标时间和地点，评标方法和标准等；②招标工程的技术要求和设计文件；③采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单；④投标函的格式及附录；⑤拟签订合同的主要条款；⑥要求投标申请人提交的其他材料。

　　例题7.不属于招标文件的内容的是（）。

　　A.招标工程的技术要求和设计文件

　　B.招标函的格式及附录

　　C.拟签订合同的主要条款

　　D.工程标底

　　答案：D.

　　（2）招标文件的发出。根据上述规定，招标人应向合格的投标申请人发出招标文件。

　　4.编制工程标底

　　5.踏勘现场与答疑

　　（1）踏勘现场。

　　（2）答疑。一般采取书面形式进行，必要时也可召开招标文件答疑会。

　　6.投标文件编制与送达

　　（1）投标文件的内容。投标文件应按招标文件的要求进行编制。投标文件应当包括：①投标函；②施工组织设计或施工方案；③投标报价；④招标文件要求提供的其他材料。

　　例题8.不属于投标文件的内容的是（）。

　　A.投标人的资质等级与资金储备状况

　　B.投标函

　　C.施工组织设计或者施工方案

　　D.投标报价

　　答案：A.

　　（2）投标文件的送达与签收。投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件密封送达招标文件规定的地点。为了保证充分竞争，对于投标人少于3个的，应当重新招标。

　　（3）投标文件的补充、修改或撤回。投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件。

　　7.开标、评标与中标

　　（1）开标。在开标时，投标文件出现下列情形之一的，应当作为无效投标文件，不得进入评标：①投标文件未按照招标文件的要求予以密封的；②投标文件中的投标函未加盖投标人的企业及企业法定代表人印章的，或者企业法定代表人委托代理人没有合法、有效的委托书（原件）及委托代理人印章的；③投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认的；④投标人未按照招标文件的要求提供投标保函或者投标保证金的；⑤组成联合体投标的，投标文件未附联合体各方共同投标协议的。

　　例题9.在开标时，当投标文件出现（）情形时应当作为无效投标文件，不得进入评标。

　　A.投标文件由于招标人保存不当丢失了的

　　B.投标文件未按照招标文件的要求予以密封的

　　C.投标文件中的投标函未加盖投标人的企业及企业法定代表人印章的，或者企业法定代表人委托代理人没有合法的、有效的委托书及委托代理人印章的

　　D.投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认的

　　E.投标人未按照招标文件的要求提供投标保函或者投标保证金的

　　答案：B、C、D、E.

　　（2）评标和中标。为了确保评标的公正性，评标不能由招标人或其代理机构独自承担，而应组成一个由有关专家和人员参加的评标委员会，负责依据招标文件规定的评标标准和方法，对所有投标文件进行评审，向招标人推荐中标候选人或者直接确定中标人。

　　例题10.关于开标、评标与中标表述错误的是（）。

　　A.所谓开标，就是投标人提交投标截止时间后，开标由招标人主持，邀请所有投标人参加

　　B.开标时，可以在不同时间不同地点进行

　　C.评标时应组成一个由有关专家和人员参加的评标委员会，负责依据招标文件规定的评标标准和方法，对所有投标文件进行评审，向招标人推荐中标候选人或者直接确定中标人

　　D.在开标时，投标文件未按照招标文件的要求予以密封的，应当作为无效投标文件

　　答案：B.

　　8.签订合同

　　招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。

　　第三节、货物招标投标管理

　　一、货物招标应遵循的原则（熟悉）

　　应遵循原则：①质量保证原则；②安全保证原则；③进度保证原则；④经济原则；⑤国产化原则。

　　例题11.不属于货物招标应遵循的原则的是（）。

　　A.质量保证原则

　　B.安全保证原则

　　C.进度保证原则

　　D.诚实守信原则

　　答案：D.

　　二、货物招标工作（掌握）

　　与工程项目施工招标不同，货物招标投标的程序主要包括初选合格供货厂商、编制招标文件、发出招标文件和报价的接收、投标评审、实地考察、确定中标厂商、签订订货合同。

　　1.初选合格供货厂商。实际上就是对厂商资格审查。先在同类厂商中进行综合比较，选出部分合格厂商，作为“长名单”，然后根据拟采购货物的具体要求，再选3—5个厂商，即所谓“短名单”，进行询价。

　　2.编制招标文件

　　招标文件可分为技术文件和商务文件两种。技术文件包括机械、设备、材料等货物采购单及其附件。还包括技术数据表、技术规格说明书、图纸等、商务文件包括询价函、报价须知、供货一览表、合同基本条件以及包装、运输、检验等一系列要求。

　　例题12.货物招标工作的招标文件可以分为（）。

　　A.技术文件和商务文件

　　B.技术文件和管理文件

　　C.商务文件和管理文件

　　D.管理文件和工作文件

　　答案：A.

　　招标文件主要包括下列内容。

　　（1）询价函。即招标邀请函。

　　（2）投标人须知：是对投标人的具体要求。一般内容包括：①总则；②符合招标文件的声明；③技术说明；④货物采购单及其附件；⑤价格；⑥报价费用；⑦报价书的采用；⑧报价有效期；⑨报价截止日期；⑩招标文件澄清。

　　（3）采购的产品名称、数量及供货一览表。

　　（4）技术规格及技术数据表。

　　（5）图纸。

　　（6）合同条件以及包装、运输、检验要求。

　　（7）投标文件格式主要包括：1.投标书；2.投标一览表；3.投标分项报价表；4.货物说明一览表；5.技术规格偏离表；6.商务条款偏离表；7.投标保证金保函格式；8.法人授权书格式；9.资格证明文件格式；10.履约保证金保函格式；11.预付款银行保函格式。

　　例题13.不属于货物招标工作的招标文件的内容的是（）。

　　A.询价函

　　B.投标人须知

　　C.采购的产品名称、数量，即供货一览表

　　D.拟签订合同的主要条款

　　答案：D.

　　3.投标。投标人按照招标文件规定，编制、递交投标文件。

　　4.评标。

　　5.厂商协调令。协调令会议纪要及双方书面确认的事项，应作为订货合同的重要组成部分。

　　6.签订订货合同。

　　7.催交。与工程采购不同，货物采购合同签订后要实行催交。

　　8.现场监造与检验。与工程采购不同，货物采购需要派遣咨询工程师在生产制造厂家进行现场监造与检验，其目的是保证货物质量，保证把不合格产品发现在制造厂家和制造现场，就地解决问题。

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