道路工程项目风险控制和监督研究

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　　道路工程项目的施工过程本身就孕育着风险，加上施工单位受利益驱动影响，道路工程项目的风险性就更大了。因此，公路管理局作为施工单位的管理和监督部门，必须加大对施工单位监控的力度，把风险产生的机率降到最低。笔者几个多年工作经验，谈谈对道路工程项目进行风险控制和监督的体会。

　　一、用风险直方图跟踪项目风险

　　在施工单位对道路工程项目制定风险应对计划后，公路管路部门就立即启动道路工程项目风险管理的监控机制。在这个阶段关于风险的信息反馈到控制过程，根据相关的信息，做出各种决策，其目的是促使施工单位抑制风险、减少损失。根据施工单位的道路工程项目风险管理计划和风险应对计划要求，管理部门要对风险应对措施的执行效果和人员执行应对计划的情况进行监督，跟踪己识别的风险，监督残余风险、发现新风险。值得注意的是在道路工程项目的实施过程中，以前识别的风险有的可能发生，有的可能不发生，风险识别表中没有的风险也可能出现，其中可能存在对道路工程项目构成严重威胁的新风险。因此，管路部门对于风险的监控是一日不可或缺。特别是对大型复杂的道路工程项目。

　　道路工程项目风险监控效果及新出现的风险可以用风险直方图清晰的表达，b1*表示对风险应对措施监控后各个风险的变化(残余风险)，用灰色表示:黑色表示新出现的未识别风险和二次风险或己发生的已知风险;白色表示潜在风险。本例，将III级风险的临界线与业主可以接受的风险水平的临界线定义在同一水平线上。

　　由风险直方图可了解风险应对措施实施后的情况。

　　由上图可知: ①残余风险场b2*和b3*风险级别都为II级风险，要继续跟踪、控制；②b4*、b6*、b7*己经达到业主可接受的风险水平(即监控效果明显)；③b8、b9、b10为新出现的风险或二次风险，b8、b9、b10要进行定量分析了解其变动规律及早控制；④b1、b5表示在项目的实施过程中未发生，说明风险应对措施恰当，效果显著，但不可麻痹大意，要继续跟踪。
　　根据上述风险控制信息，我们可做出如下决策：①b1，b5应该继续执行降低风险计划；②b2、b3、b4、b6、b7应该启动风险应急计划，以降低风险对道路工程项目的影响；③ b8、b9、b10应该采取权变措施(值得注意的是，在道路项目实施过程中，新出风险或二次风险，应对其进行风险分析，预测其变化趋势，对照预先定义的风险等级标准确定该风险的可能等级)，并将其写入风险应对计划中。
　　根据风险跟踪效果图，我们可以评估风险计划对降低风险的有效性。随着项目的发展，风险会不断发生变化，可能会出现新风险，原来预料的有些风险未出现，总之情形错综复杂。

　　由风险跟踪效果图，我们可以意识到在项目生命期动态的进行风险识别、分析是减少风险对项目可能影响的重要环节，在实际操作中，项目风险监控人员常常受罗列在检查表中风险的束缚。事实上，随着工程项目进展，各种风险对项目影响的信息越来越多，人们对风险的认识也越深刻，风险应对措施的制定也越具体、越现实。在识别、分析新出现风险的基础上，对各个风险进行重新排序，并确定风险的等级，为施工单位控制和制定风险应对措施作准备。根据上述控制效果图，我们可用下列风险直方图表示风险重新排序和重新确定风险等级的情况。

　　反复进行这项工作，并监控风险的变化情况，就能使风险对项目的影响逐步减少。另外，促使施工单位重新评估道路工程项目风险整体水平，这是非常重要的。作为管路部门应该加强与所有项目干系人之间的沟通，利用主观评分方法，及时评估项目整体风险水平。

　　二、道路工程项目风险监控的方法

　　至今风险监督没有一套公认的技术专门用于风险的监督。目前主要使用的方法有定期风险审查、挣值分析方法、风险图表表示方法等。

　　（一）定期风险审查

　　项目风险审查应该定期有规律的进行。在项目整体生命期，各个风险的等级和风险的优先次序可能发生变化。风险的任何变化可能需要进额外的定性/定量分析。

　　（二）挣值分析方法

　　使用挣值分析方法应该掌握“3222”原则，即3个中间关键变量、两个差异分析变量、两个指数变量和两个预测变量。

　　首先，3个中间变量。计划值(PV)，真实成本(AC)、挣值(EV)。

　　其次，两个差异变量。项目成本偏差(CV)、项目进度偏差(SC)。

　　再次，两个指数。成本绩效指数(CPI)、进度绩效指数(SPI)。

　　最后，两个预测变量。完工尚需估算(EAC)、完工估算(EAC)。

　　（三）风险图表表示方法。

　　首先，风险直方图表示方法。是利用图的形式，清楚的表达风险排列变化的情况以及风险等级的变化，这些风险都是项目实施过程中由不确定的风险事件和风险条件诱发而来。风险直方图可用来跟踪己触发的风险控制情况。已识别的等级很高的风险也可以用类似的方法跟踪记录。

　　从上月和当月的情况来看，不仅影响项目的风险个数得到控制，而且各个风险的等级和整体风险等级也降低了。说明施工单位的风险应对措施有力，风险控制得当，形势很乐观。用a表示新出现的风险，对其我们要进行风险分析，确定它对项目影响的严重性，及时制定应对措施。
　　根据风险跟踪效果图，我们可以评估风险计划对降低风险的有效性。随着项目的发展，风险会不断发生变化，可能会出现新风险，原来预料的有些风险未出现，总之情形错综复杂。

　　由风险跟踪效果图，我们可以意识到在项目生命期动态的进行风险识别、分析是减少风险对项目可能影响的重要环节，在实际操作中，项目风险监控人员常常受罗列在检查表中风险的束缚。事实上，随着工程项目进展，各种风险对项目影响的信息越来越多，人们对风险的认识也越深刻，风险应对措施的制定也越具体、越现实。在识别、分析新出现风险的基础上，对各个风险进行重新排序，并确定风险的等级，为施工单位控制和制定风险应对措施作准备。根据上述控制效果图，我们可用下列风险直方图表示风险重新排序和重新确定风险等级的情况。

　　反复进行这项工作，并监控风险的变化情况，就能使风险对项目的影响逐步减少。另外，促使施工单位重新评估道路工程项目风险整体水平，这是非常重要的。作为管路部门应该加强与所有项目干系人之间的沟通，利用主观评分方法，及时评估项目整体风险水平。