2015年二级建造师考试《施工管理》辅导资料（125）

　　2Z106050施工合同索赔

　　索赔是一种正当的权利要求，它是合同当事人之间一项正常的而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的合情合理的行为。

　　合同的双方都可以向对方提出索赔要求，当一方向另一方提出索赔要求，被索赔方应采取适当的反驳、应对和防范措施，这称为反索赔。

　　2Z106051掌握施工合同索赔的依据和证据

　　一、索赔的依据

　　索赔的依据主要有：合同文件，法律、法规，工程建设惯例。

　　二、索赔的证据

　　索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。索赔证据作为索赔文件的组成部分，在很大程度上关系到索赔的成功与否。证据不全、不足或没有证据，索赔是很难获得成功的。

　　在工程项目实施过程中，会产生大量的工程信息和资料，这些信息和资料是开展索赔的重要证据。因此，在施工过程中应该自始至终做好资料积累工作，建立完善的资料记录和科学管理制度，认真系统地积累和管理合同、质量、进度以及财务收支等方面的资料。

　　常见的工程索赔证据（教材229-230页共14点）。

　　三、索赔证据的基本要求

　　索赔证据应该具有真实性、及时性、全面性、关联性、有效性。

　　四、索赔成立的条件

　　（—）构成施工项目索赔条件的事件

　　索赔事件，又称为干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的各类事件。在工程实施过程中，要不断地跟踪、监督索赔事件，就可以不断地发现索赔机会。通常，承包商可以提起索赔的事件有：

　　（1）发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失；

　　（2）因工程变更（合设计变更、发包人提出的工程变更、监理工程师提出的工程变更，以及承包人提出并经监理工程师批准的变更）造成的时间、费用损失；

　　（3）由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用的增加；

　　（4）发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加；

　　（5）发包人延误支付期限造成承包人的损失；

　　（6）对合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用；

　　（7）非承包人的原因导致工程暂时停工；

　　（8）物价上涨、法规变化及其他。

　　（二）索赔成立的前提条件

　　索赔的成立，应该同时具备以下三个前提条件：

　　（1）与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；

　　（2）造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；

　　（3）承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。

　　以上三个条件必须同时具备，缺一不可。

　　2Z106052掌握施工合同索赔的程序

　　一、索赔意向通知

　　在工程实施过程中发生索赔事件以后，或者承包人发现索赔机会，首先要提出索赔意向，即在合同规定时间内将索赔意向用书面形式及时通知发包人或者工程师，向对方表明索赔愿望、要求或者声明保留索赔权利，这是索赔工作程序的第一步。

　　二、索赔意向通知和索赔通知

　　索赔意向通知要简明扼要地说明以下四个方面的内容：

　　（1）索赔事由发生的时间、地点、简单事实情况描述；

　　（2）索赔事件的发展动态；

　　（3）索赔依据和理由；

　　（4）索赔事件对工程成本和工期产生的不利影响。

　　三、索赔资料的准备

　　1．在索赔资料准备阶段，主要工作有：

　　（1）跟踪和调查干扰事件，掌握事件产生的详细经过；

　　（2）分析干扰事件产生的原因，划清各方责任，确定索赔根据；

　　（3）损失或损害调查分析与计算，确定工期索赔和费用索赔值；

　　（4）收集证据，获得充分而有效的各种证据；

　　（5）起草索赔文件（索赔报告）。

　　2．索赔文件的主要内容包括以下几个方面。

　　（1）总述部分

　　概要论述索赔事项发生的日期和过程；承包人为该索赔事项付出的努力和附加开支；承包人的具体索赔要求。

　　（2）论证部分

　　论证部分是索赔报告的关键部分，其目的是说明自己有索赔权，是索赔能否成立的关键。

　　（3）索赔款项（或工期）计算部分

　　如果说索赔报告论证部分的任务是解决索赔权能否成立，则款项计算是为解决能得多少款项。前者定性，后者定量。

　　（4）证据部分

　　要注意引用的每个证据的效力或可信程度，对重要的证据资料最好附以文字说明，或附以确认件。

　　3．编写索赔文件（索赔报告）应该注意以下几个方面的问题。

　　（1）责任分析应清楚、准确。

　　（2）索赔额的计算依据要准确，计算结果要准确。

　　（3）提供充分有效的证据材料。

　　四、索赔文件的提交

　　提出索赔的一方应该在合同规定的时限内向对方提交正式的书面索赔文件。例如，FIDIC合同条件和我国《建设工程施工合同示范文本》（GF-99-0201）都规定，承包人必须在发出索赔意向通知后的28天内或经过工程师（监理人）同意的其他合理时间内向工程师（监理人）提交一份详细的索赔文件和有关资料。如果干扰事件对工程的影响持续时间长，承包人则应按工程师（监理人）要求的合理间隔（一般为28天），提交中间索赔报告，并在干扰事件影响结束后的28天提交一份最终索赔报告。否则将失去该事件请求补偿的索赔权利。

　　五、索赔文件的审核

　　对于承包人向发包人的索赔请求，索赔文件首先应该交由工程师（监理人）审核。工程师（监理人）根据发包人的委托或授权，对承包人的索赔要求进行审核和质疑。

　　六、承包人提出索赔的期限

　　根据九部委《标准施工招标文件》中的通用合同条款，承包人提出索赔的期限如下：

　　1．承包人按合同约定接受了竣工付款证书后，应被认为已无权再提出合同工程接收证书颁发前所发生的任何索赔。

　　2．承包人按合同约定提交的最终结清申请单中，只限于提出工程接收证书颁发后发生的索赔。提出索赔的期限自接受最终结清证书时终止。

　　七、反索赔的基本内容

　　反索赔的工作内容可以包括两个方面：一是防止对方提出索赔，二是反击或反驳对方的索赔要求。

　　要成功地防止对方提出索赔，应采取积极防御的策略。首先是自己严格履行合同规定的各项义务，防止自己违约，并通过加强合同管理，使对方找不到索赔的理由和根据，使自己处于不能被索赔的地位。其次，如果在工程实施过程中发生了干扰事件，则应立即着手研究和分析合同依据，收集证据，为提出索赔和反索赔做好两手准备。

　　如果对方提出了索赔要求或索赔报告，则自己一方应采取各种措施来反击或反驳对方的索赔要求。常用的措施有：

　　（1）抓对方的失误，直接向对方提出索赔，以对抗或平衡对方的索赔要求，以求在最终解决索赔时互相让步或者互不支付；

　　（2）针对对方的索赔报告，进行仔细、认真研究和分析，找出理由和证据，证明对方索赔要求或索赔报告不符合实际情况和合同规定，没有合同依据或事实证据，索赔值计算不合理或不准确等问题，反击对方的不合理索赔要求，推卸或减轻自己的责任，使自己不受或少受损失。

　　八、对索赔报告的反击或反驳要点

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