监理基本理论与相关法规复习指导（第一章）

　　第一部分建设工程监理概论

　　第一章：建设工程监理与相关法规制度

　　一、建设工程监理制产生的背景

　　1.投资“三超”是指「概算超估算」、「预算超概算」、「结算超预算」。

　　2.建设工程监理制于Il988年」开始试点，1997年《建筑法》以法律制度的形式做出规定，国家推行「建设工程监理制度」，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段。

　　二、建设工程监理的概念

　　1.建设工程监理，是指具有「相应资质」的工程监理企业，接受建设单位的「委托」，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行「监控」的「专业化服务活动」。

　　2.建设单位在工程建设中拥有「确定建设工程规模、标准、功能」以及「选择勘察、设计、施工、监理单位」等的决定权。

　　3.工程监理企业是指取得「企业法人」营业执照，具有「监理资质证书」的依法从事建设工瞿监理业务活动的经济组织。

　　4.建设工程监理的行为主体是「工程监理企业」。

　　5.建设行政主管部门的监督管理行为主体是「政府部门」。

　　6.总承包单位对分包单位的监督管理也「不能视为」建设工程监理。

　　7.建设工程监理的实施需要建设单位的「委托」和1「授权」。

　　8.工程监理企业应根据「委托监理合同」和「有关建设工程合同」的规定实施监理。

　　9.工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定的「管理权限」，是建设单位「授权」的结果。

　　10.工程监理企业参建的所有建设行为实施监理要根据「有关建设工程合同」的规定。

　　11.建设单位委托施工阶段监理的工程，工程监理企业只能根据「委托监理合同」和「施工合同」对施工行为实行j|鑫理。

　　12.建设工程监理的依据包括「工程建设文件」、「有关的法律法规规章和标准规范」、「建设工程委托监理合同」和「有关的建设工程合同」。

　　13.工程建设文件包括：批准的「可行性研究报告」、「选址意见书」、「建设用地规划许可证」、「建设工程规划许可证」、「施工图设计文件」、「施工许可证」。

　　14.工程监理企业依据哪些有关的建设工程合同进行监理，视委托监理合同的「范围」来决定。「全过程监理应当包括咨询合同、勘察合同、设计合同、施工合同以及设备采购合同等」，「决策阶段监理主要是咨询合同」、「设计阶段监理主要是设计合同」、「施工阶段监理主要是施工合同」。

　　15.建设工程监理范围可以分为「监理的工程范围」和「监理的建设阶段范围」。

　　16.根据《中华人民共和国建筑法》，国务院公布的「《建设工程质量管理条例》」对实行强制性监理的工程范围做了「原则性的规定」。

　　17.对实行强制性监理的工程范围做了具体规定的是「《建设工程监理范围和规模标准规定》」。

　　18.必须实行监理的建设工程见下表。

国家重点建设工程　 依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目　 大中型公用事业工程
　　 项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目}科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目　 成片开发建设的住宅小区工程　 建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程
　　 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程　 使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者政府援助资金的项目　 国家规定必须实行监理的其他工程
　　 项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础等设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目　

　　19.建设工程监理可以适用于工程建设「投资决策阶段」和「实施阶段」。

　　三、建设工程监理的性质

　　1.建设工程监理的性质有：「服务性」、「科学性」、「独立性」、「公正性」。

　　2.建设工程从其业务性质方面定性，具有「服务性」。

　　3.建设工程监理的主要方法是「规划、控制、协调」，主要任务是控制建设工程的「投资、进度和质量」，最终应当达到的基本目的是「协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用」。这就是建设工程监理的「管理服务」的内涵。

　　4.监理的服务性是指：「监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理服务」。

　　5.工程监理企业不能完全取代建设单位的管理活动。它「不具有」工程建设重大问题的决策权，只能在「授权范围内」代表建设单位进行管理。

　　6.建设工程监理的「服务对象」是「建设单位」，建设工程监理服务是按照委托监理合同的规定进行的，是「受法律约束和保护的」。

　　7.建设工程监理的「科学性」是由建设工程监理要达到的基本目的决定的，要力求在计划的目标内建成工程。

　　8.建设工程监理的科学性主要表现如下。

　　（1）工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导。

　　（2）应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍。

　　（3）要有一套健全的管理制度。

　　（4）要有现代化的管理手段。

　　（5）要掌握先进的管理理论、方法和手段。

　　（6）要积累足够的技术、经济资料和数据。

　　（7）要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。

　　9.工程监理企业应按照「“公正、独立、自主”」原则开展监理工作。

　　10.在委托监理的工程中，工程监理企业与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系，必须建立自己的组织，这是按照建设工程监理的「独立性」要求的。

　　11.「公正性」是监理行业能够长期生存和发展的「基本职业道德准则」。

　　12.工程监理企业应当排队各种干扰，客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位，这说明了建设工程监理具有「公正性」。

　　13.当委托单位与承建单位发生利益冲突或矛盾时，工程监理企业应以「事实」为依据，以「法律和有关合同」为准绳进行管理服务。

　　四、建设工程监理的作用

　　1.建设工程监理的作用包括：「有利于提高建设工程投资决策科学化水平」、「有利于规范工程建设参与各方的建设行为」、「有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全」、「有利于实现建设工程投资效益最大化」。

　　2.在建设单位委托工程监理企业实施全方位全过程监理的条件下，工程监理企业可以「协助建设单位选择适当的工程咨询机构」、「对咨询结果（如项目建议书、可行性研究报告）进行评估」或「直接从事工程咨询工作，为建设单位提供建设方案」。

　　3.实施建设工程监理有利于规范工程建设参与各方的建设行为，这一作用表现为「除政府的监督管理以外，建立工程建设参与各方的建设行为约束机制」。

　　4.约束机制的根本目的是「最大限度地减少其不良后果」。

　　5.工程建设参与各方的最基本的约束机制是「政府的监督管理」。

　　6.建设工程监理实施全过程、全方位监理与施工阶段的监理相比，在「提高建设工程投资决策科学化水平」、「为实现建设工程投资综合效益最大化打下良好的基础」等方面的作用更为突出。

　　7.工程监理企业要发挥其有效规范的约束机制，必须「规范自身的行为」，「接受政府的监督管理」。

　　8.监理人员必须都是「既懂工程技术」、「又懂经济管理的专业人士」。

　　9.建设工程投资效益最大化的三种不同表现：

　　（1）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设：陵资额最少；

　　（2）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用（或全寿命费用）最少；

　　（3）建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效：盗最大化。

　　五、建设工程监理的理论基础

　　1.我国的建设工程监理是「专业化」、「社会化」的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方法来自「建设项目管理学」。

　　2.在我国建设工程监理制中，强调了监理企业和监理工程师独立、公正地对承建单位「施工过程」和「施工工序」的监督、检查和验收。

　　六、现阶段建设工程监理的特点

　　1.我国现阶段建设工程监理的特点包括：「建设工程监理的服务对象具有单一性」、「建设工程监理属于强制推行的制度」、「建设工程监理具有监督功能」、「市场准入的双重控制」。

　　2.我国的建设工程监理就是「只为建设单位服务的项目管理」。

　　3.我国对建设工程监理的市场准人采取了「企业资质」和「人员资格」的双重控制。

　　七、建设工程监理的发展趋势

　　1.我国建设工程监理的发展趋势是：「加强法制建设，走法制化的道路」、「以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展」、「适应市场需求，优化工程监理企业结构」、「加强培训工作，不断提高从业人员素质」、「与国际惯例接轨，走向世界」。

　　2.代表建设单位进行「全方位、全过程」的工程师项目管理，是我国工程监理行业发展的趋向。

　　3.建设工程监理企业结构的建立趋势是建立起「能承担全过程、全方位监理任务的综合性监理企业」、「能承担某一专业监理任务（如招标代理、工程造价咨询）的监理企业相结合的企业结构」、「能承担工程建设全过程监理的大型监理企业」、「能承担某一阶段工程监理任务的中型监理企业」、「只提供旁站监理劳务的小型监理企业相结合的企业结构」。

　　八、建设工程法律法规

　　1.建设工程法律法规规章的制定相关和法律效力

建设工程法律　 由国家主席签署主席令予以公布　 建设工程行政法规　 由总理签署国务院令予以公布　 建设工程部门规章　 由部长签署建设部令予以公布　

　　法律的效力高于行政法规；行政法规的效力高于部门规章

　　2.《中华人民共和国建筑法》

　　3.《中华人民共和国建筑法》规定，发包单位应将工程发包给【依法中标或具有相应资质条件的承包单位】、政府部门【不得滥用权力限定承包单位】、【禁止将建筑工程肢解发包】、发包单位在承包单位采购方面的行为限制。

　　4.国家推行【建筑工程监理制度】，国务院可以规定【实行强制性监理】的工程范围。

　　5.实行监理的建筑工程，由【建设单位】委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。

　　6.工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，【有权要求建筑施工企业改正】。

　　7.工程j|鑫理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当【报告建设单位要求设计单位改正】。

　　8.按规定，工程监理单位【不得转让】工程监理业务。

　　9.工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失，应当承担【相应的赔偿责任】。

　　10.工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担【连带赔偿责任】。

　　11.建筑施工企业在施工现场应采用【保护环境措施】。

　　12.建设单位应办理施工现场【特殊作业申请批准手续】。

　　13.施工现场安全由【建筑施工企业】负责。

　　14.建筑施工企业应为有关职工办理【意外伤害保险】。

　　15.国家对从事建筑活动的单位【质量体系认证制度】。

　　16.建设单位【不得以任何理由】要求设计单位和施工企业降低工程质量。

　　17.设计单位应当根据勘察成果进行工程设计，其设计文件应当达到【规定深度】并【注明合理使用年限】。除特殊要求外，设计单位不得指定【生产厂和供应商】。

　　九、建设程序

　　1.建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工、直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的【内在规律】。

　　2.投资建设一项工程应当经过【投资决策】、 【建设实施】、【交付使用】三个发展时期。

　　3.建设程序内各阶段之问存在着【不能随意颠倒的严格的先后顺序】关系。

　　4.科学的建设程序应当在坚持【“先勘察、后设计、再施工”】的原则基础上，突出【优化决策】、【竞争择优】、【委托监理】的原则。

　　5.【从事建设工程活动，必须严格执行建设程序】，这是每一位建设工作者的职责，更是建设工程监理人员的重要职责。

　　6.目前我国的建设程序与计划经济时期相比较，关键性的变化是实行了【项目决策咨询评估制度】、【工程招标投标制度】、【建设工程监理制度】、【项目法人责任制度】。

　　7.按现行规定，我国一般大中型及限额以上项目的建设程序中，将建设活动分成以下几个阶段：

　　（1）提出项目建议书；

　　（2）编制可行性研究报告；

　　（3）根据咨询评估情况对建设项目进行决策；

　　（4）根据批准的可行性研究报告编制设计文件；

　　（5）初步设计批准后，做好施工前各项准备工作；

　　（6）组织施工，并根据施工进度做好生产或动用前准备工作；

　　（7）项目按照批准的设计内容建完，经投料试车验收合格并正式投产交付使用；

　　（8）生产运营一段时间，进行项目后评估。

　　8.大中型及限额以上项目的建设程序中，设计文件是根据【批准的可行性研究报告】编制的。

　　9.建设工程监理的基本目的是协助建设单位在【计划的目标】内把工程建成投入使用。

　　10.项目建议书阶段的主要作用和基本内容

　　 通过论述拟建项目的建设必要性、可行性，以及获利、获益的可能性　 主要作用
　　 向国家推荐建设项目，供国家选择并确定是否进行下一步工作　 基本内容
　　 拟建项目的必要性和依据；产品方案、建设规模、建设地点初步设想；建设条件初步分析；投资估算和资金筹措
设想；项目进度初步安排；效益估计　

　　11.【大中型及限额以上项目】的项目建议书应先报【行业归口主管部门】，同时【抄送国家计委】，由【国家计委】委托具有相应资质的工程咨询单位评估后审批。

　　12.【重大项目建议书】由【国家计委报国务院审批】。

　　13.【小型和限额以下项目】的项目建议书，按【项目隶属关系】由【部门或地方计划委员会审批】。

　　14.可行性研究阶段的主要作用和基本内容

主要作用
　　 为建设项目投资决策提供依据，同时也为建设项目设计、银行贷款、申请开工建设、建设项目实施、项目评估、科学实验、设备制造等提供依据　 基本内容
　　 从项目建设和生产经营全过程分析项目的可行性，主要解决项目建设是否必要，技术方案是否可行，生产建设条件是否具备，项目建设是否经济合理等问题　 成果　 可行性研究报告　

　　15.批准的可行性研究报告是【项目最终决策文件】，可行性研究报告经有关部门审查通过，标志着拟建项目【正式立项】。

　　16.设计阶段的主要工作内容

　　 是根据批准的可行性研究报告和设计基础资料，对工程进行系统研究，概略计算，做出总体安排，拿出具体实施方案　 初步设计
　　 目的：是在指定的时间、空间等限制条件下，在总投资控制的额度内和质量要求下，做出技术上可行、经济上合理的设计和规定，并编制工程总概算　 技术设计
　　 为了迸一步解决初步设计中的重大问题，如工艺流程、建筑结构、设备造型等，根据初步设计和进一步的调查研究资料进行技术设计　 作用：可以使建设工程更具体、更完善、技术指标更合理　 施工图设计
　　 在初步设计或技术设计基础上进行施工图设计，使设计达到施工安装的要求　

　　17.设计是【对拟建工程在技术和经济上进行全面的安排】，是【工程建设计划的具体化】，是[tit织施工的依据】。

　　18.【设计质量】直接关系到建设工程的质量，是建设工程的【决定性环节】。

　　19.经批准立项的建设工程，一般应通过【招标投标择优选择设计单位】。

　　20.如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的[10％】以上，或者其他主要指标需要变更时，应重新向原审批单位报批。

　　21.《建设工程质量管理条例》规定，建设单位应将施工图设计文件报【县级以上人民政府建设行政主管部门】或其他有关部门审查，未经审查批准的施工图设计文件不得使用。

　　22.建设准备阶段的主要内容包括： 【组建项目法人】、【征法地、拆迁和平整场地】、【做刭水通、电通、路通】、【组织设备、材料订货】、【建设工程报监】、【委托工程监理】、【组织施工招标投标，优选施工单位】、【办理施工许可证】。

　　23.施工安装阶段的主要任务和基本内容

主要任务　 按设计进行施工安装，建成工程实体　 　　 施工承包单位应当认真做好图纸会审工作，参加设计交底，了解设计意图，明确质量要求　 基本内容
　　 选择合适的材料供应商；做好人员培训；合理组织施工；建立并落实技术管理、质量管理体系和质量保证体系；严格把好中间质量验收和竣工验收环节　

　　24.在施工安装阶段，建设工程【具备了开工条件】并取得【施工许可证】后才能开工。

　　25.针对不同的工程，可以作为正式开工日期的有：

　　（1）工程新开工时间是指建设工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开始日期；

　　（2）不需开槽的工程，以正式打桩作为正式开工日期；

　　（3）铁道、公路、水库等需要进行大量土石方工程的，以开始进行土石方工程作为正式开工日期。

　　26.工程地质勘察、平整场地、1日建筑物拆除、临时建筑或设施等的施工【不算正式开工】。

　　27.生产准备阶段

主要作用　 是由建设阶段转入生产经营阶段的重要衔接阶段　 主要工作
　　 组建管理机构，制定有关制度和规定；招聘并培训生产管理人员，组织有关人员参加设备安装、高度、工程验收；签订供货及运输协议；进行工具、器具、备品、备件等的制造或订货；其他需要做好的有关工作　

　　28.【竣工验收】是考核建设成果、检验设计和施工质量的关键步骤，【是由投资成果转入生产或使用的标志】。竣工验收合格后，建设工程方可交付使用。

　　29.坚持建设程序的意义是：【依法管理工程建设，保证正常建设秩序】、【科学决策，保证投资效果】、【顺利实施建设工程，保证工程质量】、【顺利开展建设工程监理】。

　　30.建设程序与建设工程监理的关系是【建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准】、【建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容】、【建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位】、【坚持建设程序是监理人员的基本职业准则】、【严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现】。

　　31.建设工程监理决策阶段的主要任务是【协助委托单位正确地做好投资决策】。

　　32.建设工程监理决策阶段具体工作是【协助委托单位择优选定咨询单位，做好咨询合同管理，对咨询成果进行评价】。

　　33.掌握和运用建设程序，是监理人员【业务素质】的要求，【职业准则】的要求。

　　34.我国推行建设工程监理应当遵循的两条基本原则是【参照国际惯例】、【结合中国国情】。

　　十、建设工程主要管理制度

　　1.在工程建设中，应当实行【项目法人责任制】、【工程招标投标制】、【建设工程监理制】、【合同管理制】等主要制度。

　　2.为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为，建设工程应当按照【政企分开】的原则组建项目法人，实行【项目法人责任制】。

　　3.项目法人责任制，是由项目法人对【项目的策划】、【资金筹措】、【建设实施】、【生产经营】、【债务偿还】、【资产的保值增值】，实行【全过程】负责的制度。

　　4.新上项目在【项目建议书被批准】后，应及时【组建项目法人筹备组】，项目法人筹备组主要由【项目投资方派代表】组成。

　　5.在申报项目可行性研究报告时，需同时提出【项目法人组建方案】，否则，其项目可行性报告不予审批。

　　6.项目可行性研究报告经批准后，正式成立【项目法人】。

　　7.【国家重点】建设项目的公司章程需报国家计委备案，其他项目的公司章程按项目隶属关系分别向【有关部门j地方计委】备案。

　　8.国有独资公司设立【董事会】，董事会由【投资方】负责组建。

　　9.国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立【股东会】、【董事会】、【监事会】。董事会、监事会由各投资方按照《中华人民共和国公司法》的有关规定组建。

　　10.建设项目的董事会职权与总经理职权

　　11.项目法人责任制与建设工程监理制的关系是【项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件】、【建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障】。

　　12.为建设工程监理的发展提供坚实基础的需求是【如何做好决策和承担风险的工作】。

　　13.为了在工程建设领域弓l入竞争机制，择优选定勘察单位、设计单位、施工单位以及材料、设备供应单位，需要实行【工程招标投标制】。

　　14.为了使工程项目参建各方依法履行各自的责任和义务，在工程建设中必须实行【合同管理制】。

　　15.合同管理制的基本内容是：【建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合同】。各类合同都要有明确的【质量要求】、【履约担保】、【违约处罚】条款。

　　16.合同管理制的实施对建设工程监理开展合同管理工作提供了【法律上的支持】。

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