2015年招标采购专业实务辅导：资格审查的要素标准3

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服务投标资格

(1)特许经营融资招标项目

1)投标人资格管理。国家对特许经营项目融资招标的投标人没有特别的专项资质管理规定。

2)投标资格能力要素。融资招标项目的投标人应该是独立法人或其他组织，其资格能力主要是投标人融资、建设、管理的实力和类似项目业绩、经验的要求。证明资格能力因素的文件包括营业执照、法入代码、税务代码、企业章程以及联合体之间的分工协议、业绩、财务实力、信誉证明材料等。如考虑国外公司参加投标，对其资格因素证明文件的要求应考虑国外政府对免费项目管理系统的一般惯例做法和我国政府的规定。

①类似项目业绩。类似项目业绩是证明投标人是否有能力胜任招标项目的重要因素。投标人的类似项目业绩越多，一般来说其项目管理经验越丰富。TOT和股权转让项目强调的是投标人的融资、投资和运营经验，而BOT项目还要增加项目设计和建设管理业绩经验的要求。当单一投标人无法满足融资、投资、设计、建设和运营管理等多项业绩经验要求时，可以采取两种办法：一是允许联合体成员业绩累计叠加后满足要求；二是允许部分业绩必须满足要求，其他业绩可以选择性响应，如BOT项目，可以要求投资人必须有融资和投资业绩，而建设、运营两项业绩经验只要满足其中之一即可。

设定类似项目业绩的标准需要注意：第一，投标人已有项目的业绩规模和复杂程度一般应与招标项目接近。第二，投标人的业绩指已经完成的或正在实施的项目。

②财务实力和融资能力。财务实力和融资能力是反映投标人资格能力的关键因素。特许经营项目融资招标一般要求投标人具备筹集项目资本金和贷款的能力。投标人的财务实力主要体现在投标人的总资产和净资产规模、盈利能力等方面。

③投标人信誉。招标选定的投资人要与招标人长期合作，为此，招标人对投标人的履约信誉要求较高。反映投标人信誉的因素包括投标人与其他合作伙伴的履约守信情况、违法违规以及法律诉讼记录等情况。

目前国内尚未建立统一的企业诚信考核体系。为了评审履约信誉，通常要求投标资格申请人自行声明是否曾发生过任何重大违法违规行为，以及是否发生过重大合同违约或被解除协议情况，或财务被冻结，以及近年曾发生的诉讼或仲裁情况等。

(2)工程设计招标项目

1)设计企业资质管理。工程设计资质标准分为房屋建筑、市政公用、铁道、交通、水利、信息产业、民航等21个行业类别和工程设计综合资质(甲级)、行业资质(甲、乙级，少数行业设丙级)、专业资质(甲、乙级，少数行业设丙、丁级)、专项资质(按行业需要设置等级)四个序列以及相应等级标准。国务院建设行政主管部门会同有关部门负责有关设计企业资质的审核认定和监督管理。

对于民用建筑工程设计，境外注册企业应为其所在国或者所在地区的建筑设计行业协会或组织推荐的会员，且必须符合中华人民共和国缔结或者参加的国际条约、协定中所作的市场准人承诺以及有关勘察设计市场准人的管理规定。如果招标范围为方案设计、初步设计和施工图设计全过程设计内容，则境外中标人应与境内具有相应工程设计资质的企业合作设计，其投标时应与境内具有相应工程设计资质的设计企业联合投标。

2)工程设计投标资格能力要素。

①投标人的资格。②投标人的类似项目业绩条件。③投标人拟投入工程建设项目设计的主要技术和管理人员结构、资历、业绩状况。④投标人的财务状况。⑤投标人的履约信誉及其他。

(3)工程监理和项目管理服务

1)企业资质管理。

①工程监理企业资质管理。工程监理企业资质标准分为综合、专业、事务所3个序列，14个专业、3个级别。

监理人员资格要求：监理工程师应具有《注册监理工程师注册执业证书》执业资格。

②工程建设项目管理服务的企业资格管理。“项目管理企业应当具有工程勘察、设计、施工、监理、造价咨询、招标代理等一项或多项资质”。

2)建设工程监理投标资格能力要素。要素包括：工程监理企业的法人经营资格、专业监理资质、类似工程建设项目业绩、人力资源条件、企业拥有工程监理的试验检测设备、可采用的检测方法和手段、使用计算机软件管理的能力、承接新项目的监理能力和企业信誉、财务状况等。常见的工程监理资格能力要素及含义见表5-1

序号资格能力要素条件要素含义

1企业资质监理专业资质和等级是否满足承担招标工程监理业务的专业和最低等级要求

2企业类似工程业绩已经完成监理和正在监理工程类似招标项目的数量和质量业绩及其监理成效

3企业和拟派监理人员的素质条件监理企业和拟派往工程建设项目的人员规模、素质、专业结构比例、监理人员的执业资格和结构比例等

4企业拥有监理工作的试验检测设备试验检测设备的有效性、针对性

5可采用的检测方法和手段检测方法和手段的合理性、科学性

6使用计算机软件管理的能力应用软件的统一兼容性

7承接新项目的监理能力正在实施的监理业务饱满度，估计监理富余力量

8企业信誉已经完成或正在实施的监理工程建设项目中履行合同的信誉

9财务状况银行的资信等级、资产状况、利润率

3)工程建设项目管理投标资格能力要素

①工程建设项目管理企业的专业资质。②类似项目业绩。③项目管理各类人员资格能力条件。

(4)科研开发，咨询服务招标项目

1)科研单位资格管理。科研项目招标通常不设置专门的资质审查。科研管理部门一般通过科研项目指南等文件表明对科研项目承担主体的资格能力要求。

2)科研项目投标资格能力要素。

①投标人的资格条件和类似项目业绩。首先看其科研实力规模、拥有的科研设施条件及其在行业中所处的领先地位，其次要看其在以往经历中完成类似科研项目的规模和实现目标状况。投标资格能力评审主要是通过对其目前拥有科研设施的考察和过去完成科研项目的阶段报告和验收文件的评价。

②课题组成员的学术背景和科研经历。科研开发项目的重要特征是项目课题组负责制。科研项目投标资格能力关键在于课题组成员的专业背景、知识结构及经验阅历。

(5)物流招标项目

①以资产为基础的物流服务商。②以管理为基础的物流服务商。③综合物流服务商。

物流服务投标人应具备的主要条件是：具有物流经营管理的法人资格、组织机构、业务章程；具备良好的物流服务资信或令人信服的担保；具有与物流经营需求相适应的自有流动资金和足够的赔偿能力；已经完成与招标项目类似种类的物流项目业绩