2015年招标师考试招标采购专业实务考前复习指导(100)

    6.2.3货物评标方法和因素

    货物招标文件应依据《招标投标法》规定的两类评价标准，结合货物的特点设定投标文件的评价办法，包括评标方法、因素和标准。

    （1）评标方法

    评标方法是按照评标标准评价比较投标文件的具体方法。现行各种具体评标方法名称虽然不尽相同，但实质上都属于《招标投标法》规定的两类：即“综合评估法”和“经评审的最低投标价法”。

    《机电产品国际招标投标实施办法》规定的“最低评标价法”和“综合评价法”实质上均属于综合评估法。

    《政府采购货物和服务招标投标管理办法》规定的“最低评标价法”属于“经评审的最低投标价法”；而“综合评分法”和“性价比法”均属于“综合评估法”。

    评标步骤包括初步评审和详细评审。初步评审包括对投标文件的内容、格式、签署等形式评审；对投标人的资格评审；对投标文件报价的响应性评审，并纠正投标报价的算术错误。对投标文件的商务、技术的响应评审包括招标文件约定的投标有效期、投标保证金以及合同主要条款和主要技术规格与要求等是否存在重大偏差。

    初步评审不合格的投标文件将被拒绝，并不再进行详细评审。初步评审合格的投标文件将进行详细评审，对投标文件的技术、商务和报价作进一步的详细分析比较。

    货物的评标方法选择及运用应按照招标项目特点和要求考虑相关因素。

    （2）经评审的最低投标价法的选择因素及运用

    经评审的最低投标价法是指以价格因素为主导的评标方法。在投标文件的技术和商务内容能够满足招标文件中规定的评价因素标准的条件下，仅对投标报价的价格因素进行量化折算和评价，而无需对投标文件的技术因素和其他因素进行量化折算和评价，经评审的投标价格最低者作为中标候选人。

    技术相对简单或技术规格、性能、制作工艺要求比较成熟的货物，其技术标准统一，性能、质量相近或容易比较的，在不追求更高性能的情况下，可选用经评审的最低投标价法。

    （3）综合评估法的选择因素及运用

    综合评估法是按照能够最大限度地满足招标文件中规定的各项因素标准，综合评价和选择中标人的评标方法。凡是技术复杂，技术和管理实施能力及实施方案比较重要，不宜采用经评审的最低投标价法的货物项目，应当采用综合评估法评标。评估方法一般采用打分、货币折算等量化方法；评估的因素、标准及其权重应当在招标文件中科学、合理设定，同时应当注意各个评标因素和综合评估指标要统一基础、范围和标准，使各投标文件具有可比性。

    1）选择综合评估法考虑的因素。

    ①货物功能的复杂性和货物技术标准的通用性。采购功能复杂、技术含量高或技术要求特殊、通用性和可比性较低的货物，或者招标人主要考虑的不是投标价格而是针对货物具有的特殊技术性能因素，经评审的最低投标价法就难以适用，而应选择采用综合评估法。

    ②合同计价类型。采用成本补偿合同采购的货物，需要鼓励投标人考虑合同履约期间的各类成本和风险的规避、控制，并将合同酬金与合同的履行联系起来，以鼓励投标人更好地完成合同目标。此时，各投标人提出的技术、管理优化解决方案往往是各具特色，选择综合评估法能够较好的反映这些方案的差别。

    2）综合评估法评标因素的设置。

    ①技术因素

    A.货物的质量性能。货物的质量性能优劣直接决定货物的使用效率状况，评标办法应选取重要的质量性能指标作为货物的实质性要求和主要评标因素。招标文件一般应该说明货物质量性能指标必须满足的保证值。投标文件的质量性能指标如不能满足招标文件的实质性要求，通常将作为符合性不合格而按废标处理；当质量性能指标优于要求值时，通常有两种处理方式：一是不再考虑货物的质量性能优势，即不再量化和评价这个优势的质量性能指标；二是量化这个性能指标，并折算为分数或货币进行评价。

    B.货物的技术经济指标。例如能耗、材料消耗、效率等决定货物的运行成本和整个项目的经济效益。例如某投标货物的运行效率低于其他货物，那么必然要消耗较多的能源和材料才能够达到运行效率较高的其他货物的工作效果。因此货物的技术经济指标应作为评标的重要技术因素，评标中通常需要按照这些指标对货物设计寿命内运行成本的影响进行量化评价。

    C.货物的配套性和兼容性。货物与货物的配套性和兼容性也是综合评标的一个重要因素。如果货物的配套性和兼容性不好，可能导致招标货物无法使用，还可能会影响其他货物的采购和使用性能、效率，以及整个工程的质量、进度和投资。为此，应将货物的配套性和兼容性指标作为实质性要求，并根据具体情况对货物配套性和兼容性指标进行量化评价。

    D.货物的使用寿命。货物的使用寿命直接影响货物的使用效益，也是评标的重要因素之一，投标货物的使用寿命未达到招标文件约定要求的应该作废标处理，使用寿命优于招标文件要求的投标可根据具体情况量化评价。

    E.货物营运的节能和环保指标。现在，能源和环境问题越来越突出，评标必须重视节能和环保问题，货物营运的能耗和环保指标应该作为评标衡量货物优劣的指标之一。国家法律法规或行业标准对货物的能耗和环保指标有强制要求者，如果投标货物无法满足这些要求，应作废标处理；如果允许一定范围的偏离，则应对投标货物的能耗和环保指标进行量化评价。例如，为了解决城市中心的供电负荷，越来越多的城市变电站建设在城市中心区域，非常靠近城市居民的居住、生活场所，因此变电站内的设备采购必须考虑设备运行时的噪声和电磁干扰给周边带来的影响；再如，车辆采购时，车辆使用的噪声和油耗都将成为选择的重要指标。

    F.其他技术因素。除上述常用技术因素外，招标文件还可根据项目具体情况考虑其他技术因素，如设备先进性和成熟性、零配件供应及售后服务维修情况以及原材料的质量技术等。

    ②价格因素

    A.货物本体价格及构成。货物本体的价格及构成是评标的一个重要经济因素。评审货物本体价格及其构成，一方面是为了确定其投标价格的合理性，另一方面是为了确定投标价格是否完整，报价有无遗留、重复和算术错误。报价遗留、重复和算术错误的处理方法也应在招标文件中约定。

    B.技术服务和培训费用。招标文件应明确与货物有关的技术服务和培训要求。投标报价应该包括按照招标文件要求完成货物安装、调试等技术服务以及对使用人员进行必要培训的费用。评标价格应当计人这些费用。

    C.运输、保险费用及其伴随费用。招标文件一般要求国内货物按出厂价、国外货物按CIP价或其他价格条件报价，则需要统一计算货物从出厂地或港口到现场的运输、保险费以及相关的伴随费用并计人评标价。

    D.运行和维护成本。货物的运行和维护成本是货物使用阶段发生的费用，直接影响到项目的整体经济效益，也是评标需要考虑的因素。评价货物的运行和维护成本通常需要核实投标人提供的数据后，量化计人评标价。

    E.支付方式和进度。如果招标文件允许投标文件对支付方式和进度存在偏差，则招标人应对投标人提出的支付方式和进度响应程度进行量化评价，招标文件可以规定一个合理的折现率，对投标文件的支付偏离进行量化后计人评标价。

    ③商务因素

    A.资质业绩和质量保证体系。投标人的资质、业绩和质量保证体系是评标的重要因素，若投标人不能满足招标文件的实质性要求可按约定作废标处理。若投标人的资质、业绩和质量保证体系优于招标文件要求标准，可按招标文件规定标准量化评估。

    B.履约信誉和财务状况。投标人的履约信誉和财务状况是反映投标人履约能力的两个主要指标，因此，综合评估法要对投标人的信誉和财务状况进行量化评估。

    C.其他因素。除上述常用商务因素外，还可根据项目具体情况考虑设置其他商务因素。

    3）综合评估法的运用。货物综合评估法有三种较常用的运用方法：

    ①最低评标价法的选择及运用。最低评标价法是对符合招标文件规定的商务和技术实质要求的投标文件，根据招标文件规定的办法、因素、标准对投标报价、技术因素和商务因素采用货币量化折算评估。

    随着机电设备货物的技术复杂性日益提高，设备的维护和使用费用占据生产成本的比例也越来越高。购买的决策不应仅仅取决于设备初始采购成本，而应全面考虑设备、系统以及项目的规划、设计、制造、购置、安装、运行、维修、改造、更新，直至报废（废弃成本）的全过程成本。因此，近年在运用货物的最低评标价法中开始引入全寿命周期成本（LCC）的理念，对于采购后期运行成本较高的货物以LCC最小化作为比较选择的标准。

    ②综合评分法。综合采购货物的特点和要求在招标文件中设定合理的商务、技术、价格评价因素、标准及其综合权重比例，并对符合招标文件规定的实质性要求的投标文件，采用将各评价因素量化为分数的方法进行综合评审比较，评分最高者为最优。

    ③性价比法。《政府采购货物和服务招标投标管理办法》中规定的性价比法，是指按照要求对投标文件进行评审后，计算出每个有效投标人除价格因素以外的其他各项因素的汇总评分，将其除以该投标人的报价得到的商数，即为投标人的性价比评价总分。评价总分最高的投标人为中标候选人。