为合同审批系统对合同风险的预警识别-泛普软件

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主    题：合同风险的识别和种类

标    题：友为合同审批系统对合同风险的预警识别

资    料：https://www.fanpusoft.com/agrmethod/2014/0219/29259.html
 

          http://uvsoft.com.cn/product/index.html?conna=/hetong/2013/0220/35.html

友为合同、资产管理解决方案（友为合同审批系统）

         友为针对企业的特点，综合众多公司项目管理实施经验，专门开发了一套合同管理系统，以提高企业的法务管理水平。

集团经过十多年的发展， 在长期的经营管理中，已经摸索并制定了一系列有效的合同管理办法，大大规避了经营中的风险，但不可否认，由于经验主义作怪，特别是法律知识的缺乏，我们之 中有少部分人也缺乏对合同管理重要性的认识，有的仅凭对方的电报、电话、发货通知单就进行交易，给合同履行带来隐患。

    签订合同时候，我们要如何防范合同风险。风险识别方法有问询法、流程图法、测试表法、现场观察、历史分析法、环境分析法。企业合同风险种类根据风险源、发生频率和损害性的不同划分的。

一、合同风险的识别方法

合同风险识别要求列出所有与合同相关的关键控制点、风险来源、产生条件。风险识别的方法一般包括：

1、问询法。包括调查问 卷法、面谈法、专题讨论法、德尔菲法等。实际工作中多采取调查问卷法。在审计实践中，合同审计调查问卷可以从以下几个方面展开，一是合同管理机构设置及人 员 配备情况，二是岗位职 责制订及履行情况，三是合同管理流程情况，四是合同管理基础工作，如相关合同管理制度、合同管理台帐、合同档案管理是不是建立 健全等。

2、流程图法。主要是将合同从立项签订、招投标、委托授权、市场准入、合同履行、终结及售后服务全过程，以流程图的形式绘制出来，从而确定合同管 理的重要环节，识别合同风险，进而进行风险分析， 提出补救措施。这种方法比较简洁和直观，易于发现关键控制点的风险因素。

3、测试表法。主要是将合同各关键控制环节以测试表的形式进行测试，以查找合同管理的风险点和控制缺陷，分析其潜在的影响和重要程度，提出规避和防范风险的措施。测试表大体上可以设计以下几种：

一是市场准入控制测试表，主要测试合同签订双方队伍资质、市场准入情况、外部队伍考核情况和转包、分包情况。

二是招投标和授权批准控制测试表，主要测试经济业务是不是按规定进行投标、投标过程是不是规范、招投标收入是不是纳入统一财务管理、合同签订程序是不是到位、甲方代理人是不是持有委托授权书。

三是合同条款内容及履行情况测试，主要测试合同的标的、数量、质量、价格及酬金标准、履行期限、地点、方式、违约金和赔偿金是不是明确具体，履行情况如何，付款凭证的数据是不是与物资验收单、发票、合同履行结算单相一致。

4、现场观察。深入合同相关方现场，了解合同双方的资质资信情况，观察工艺流程，获得第一手资料。其客观性较强，是提升审计质量的有效途径。

5、历史分析法。审查与合同相关的财务、统计和企业管理历史资料，如通过检查车辆索赔记录及其他风险信息，确定已投保车辆发生的修理费是不是记入成本。

6、环境分析法。主要是对相关方矛口社会环境变化趋势，可能变更的法律法规等进行深入分析，查找 风险因素和潜在影响。

友为合同、资产管理解决方案

         友为针对企业的特点，综合众多公司项目管理实施经验，专门开发了一套合同管理系统，以提高企业的法务管理水平。

集团经过十多年的发展， 在长期的经营管理中，已经摸索并制定了一系列有效的合同管理办法，大大规避了经营中的风险，但不可否认，由于经验主义作怪，特别是法律知识的缺乏，我们之 中有少部分人也缺乏对合同管理重要性的认识，有的仅凭对方的电报、电话、发货通知单就进行交易，给合同履行带来隐患。

二、企业合同风险种类

(一)根据风险源的不 同，企业在合同管理过程中的风险可以归纳为：1、来自企业外部的风险-环境风险。主要表现在企业的经营活动受国家法律环境、政治环境和 社会自然环境的影 响。2、企业内部管理风险——流程风险。流程风险主要包括决策风险、过程风险、技术风险、非技术风险、财务风险等。主要体现在以下几方面：企业在投标、签 订合同时，会面临诸如技术风险和财务风险；在合同项目实施的过程中，还会存在诸如资金、生产或服务的质量和进度等技术风险和非技术风险，以及合同一方违约 的信用风险。

(二)根据发生频率和损害性的不同，企业在合 同管理过程中的风险可以归纳为：

(1)高频率、高损 害风险。

(2)高频率、低损害风险。

(3)低频率、低损害风险。

(4)低频率、高损害风险。

友为合同管理系统

     友为合同管理系统为企业提供一个全面的、完整的合同视野，清楚的展示企业在合同中所涉及的权利、责任和义务。这使得企业中相关责任人员能够即时查询合同中的重要信息，彻底消除了在文件柜中手工查询合同所带来的麻烦。
     友 为合同管理系统能够立即查询到期合同库中全部合同的信息与条款，并能够将合同按照类别和部门进行归类，进而在全局视野下进行分析，风险相关趋势并找出潜在 风险。通过分析，企业甚至能够发掘资金节省和提高利润的新机遇。把企业法律部门从纸质合同检索等琐碎的任务中解放出来，让其参与到更加具有战略意义的工作 当中去。

友为合同管理系统功能

记录收纳企业所有合同文本及信息
  合同创建：起草人选择对应的合同范本，填写合同要素，合同示范文本只允许起草人填空，不允许修改固定条款格式；
  合同文件：管理所有与合同有关的文件，包括合同原稿、变更文件、附图等内容，将任意格式的电子版文档可以直接导入系统中；
  合同变更：记录合同变更的原因、影响，并将变更依据作为附件导入系统，从而兼顾了变更过程管理的严谨和自动性，关联结果，有据可查，权责明晰；
对合同相关支撑、附属信息进行管理和存档
  客户/供应商：提供对客户或供应商的登记、分级、评价、信用记录、审批等操作,并且可以对其资质进行管理；
  业务相关：包括合同的分类、编码、参数，关联合同等；
提供系统化的法务诉讼管理业务
  法律诉讼：律师信、诉讼申请及收款等律师业务的申请、审批和维护
  法务报表：提供全面的法务处理业务报表，帮助企业法务人员进行全局把控和让企业领导全面了解公司法务信息
创建与维护管理标准合同、流程模版
  合同模版：友为系统提供合同示范文本库，支持多种业务类型（采购、销售、实施、服务、开发等），支持多种合同类型（标准、框架、总分包等）
  流程模版：提供多种与合同相关的管理的业务流程样板，企业可以直接使用或者参考修改使用

提供合同报警机制
  资金预警：根据合同应收/应付计划情况等方面进行提前预警
  进度预警：明确记录合同进度，并与计划情况进行对比，方便领导随时了解合同动态执行的情况，到底完成到何种程度，完成的百分比是多少，方便领导调整进度，安排下一步的工作；
  合同预警：系统自动扫描并对所有快到期的结款、审批、付款等关键节点或事项进行预警，帮助用户提前做好财务规划和分析决策；
  资质到期提醒：对客户及供应商资质进行到期提醒
合同审批流程设置与流转机制
  流程设置：对合同对方、项目、合同、资金和发票等内容进行审批，支持灵活的流程定义，审批对象自动匹配审批流程，规范审批流程；
  合同审批：根据企业的业务流程自定义软件中合同审批流程，保存所有的审批意见，帮助评审人员参考，最后打印出合同审批单；
信息统计与分析
  报表：从不同角度对系统数据进行统计分析，辅助经营决策，多样化的统计方式，自定义统计条件，并将统计结果输出图形。
  欠款报表：可以从不同角度统计企业欠款信息；收款报表：可以从不同角度统计企业收款信息；坏账分析：可以从不同角度统计企业坏账信息

友为合同管理系统作用

  从法律顾问到战略伙伴的转变
         使用先进的合同管理系统，企业内部法务部门能够轻松地从合同库中查询合同信息，从而深度挖掘合同中包含的重要情报，直接促使法务部门能够更好的发挥其专业素养和谈判的优势，让其从单纯的法律顾问角色转变为参与企业战略发展的重要决策部门。
  降低风险并增强合同合规
         从合同拟定初期就大力确保合同起草工作的正确性，能够为企业消除在合同执行过程中财务和道德方面所面临的潜在问题。利用合同管理系统中先进的合同框架和模版，预先设立和通过审批的专业合同语言以及完善的合同审批流程，轻松确保合同合规。
  提高企业法律部门效率
         合同管理系统对企业合同审批流程按预先的设定进行自动化的管理，确保相关的法律人员彩玉的流程的决策和控制当中，从而使得合同拟定、谈判和审批的效率与质量大大提高。
  合同周期的可见性和可控性
         通过合同管理系统，企业能够了解和掌握合同周期中各个环节所涉及到的重要信息，例如相关责任人、货物与服务条款、交付时间、交付地点、合同金额等、并且可以对合同到期信息等进行提醒设置，这对企业来说具有重大意义，实现合同的可见性和可控性。

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